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本部各职能部门 2018 年工作总结及 2019 年工作计划
职能部门：法务审计部 部门负责人：
一、 2018 年绩效目标完成情况
关键指标 目标值 完成值 分值 自评分 复评分
1. 初 步建 立有 效的 内部 控制 体
系，完成各关键内控风险点梳理。
2. 建 设项 目各 环节 风险 识别 控
建 设 项 目 各
内控、风控体系 制。 环节风险能够
40 34
识别，尚未能
建设及执行 3. 内控、风控的合规性审查，做
好提前预防工作。 有效控制
4. 至少制订 2 个以上的常见风险
控制的工作标准或指南。
建立诉讼案件管理机制， 诉讼及仲 机制已建立，
诉讼案件管理 20 20
裁案件及时处理率 100%。
能够有效处理
1. 完善公司审计管理体系， 执行落
实好集团相关审计监察制度。
暂由集团统一
审计监察执行 2. 按季度发布内审监察报告 15 15
行使职能
3. 公司内部投诉、 举报及时处理率
100%。
1. 法务合规与审计监察类制度年
度宣贯培训次数≥ 2 次。
制度宣贯及培训 完成目标 10 10
2. 廉政教育宣贯培训次数≥ 2 次。
1. 制度流程体系完善， 依据公司制
体系有待进一
体系建设 度及要求开展工作。 15 11
步完善
2. 部门流程审批效率。
3. 新发布制度培训率 100%。
4. 部门年人均受训时间≥ 30 小时。
合计 100 90
二、 2018 年重点工作完成情况
（一）风控和内控( 非诉类事务）
1. 目标
初步建立有效的内部控制体系， 完成各关键内控风险点梳理， 及
时进行培训指导，各环节风险进行识别和有效控制。
2. 完成情况
OA 流程实现了风控节点全覆盖，关键内控风险点进行了梳理，
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