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内部控制评价报告.doc 2021年度内部控制评价报告目 录第一部分 2021年内部控制体系建设总体概况3第二部分 2021年内部控制评价工作开展情况3一、内部控制评价工作组织3二、内部控制评价依据4三、2021年度内部控制评价范围5四、内部控制评价的程序和方法5五、内部控制体系评价6六、内部控制缺陷认定标准9七、内部控制缺陷及整改情况10八、内部控制有效性的结论11九、对集团推动内部控制评价工作的意见和建议11第一部分 *2021年内部控制体系建设总体概况 *医药有限公司根据*及风险合规部的要求开展内控体系建设，根据*有限公司内部控制评价制度，于2021年11月9日下发了关于2021年内控评价工作的通知，搭建了*内控管理的组织架构，明确了工作职责，将*2021年内控工作划分为三个工作阶段，第一阶段培训及准备、第二阶段实施（含样本抽取、底稿填写、缺陷表上报等）己完成，第三阶段对缺陷项进行整改。现在2021年*内控评价工作己基本完成。*在已有风险管理的基础上，进一步深化内部控制体系建设，完善内控评价机制。2021年在公司本部开展了内控评价培训会两场，组织*医药有限公司各部门进行内控底稿填报及缺陷收集工作。根据2021年度内控评价工作方案，*应于2021年元月完成缺陷的整改跟踪，*在分析内控底稿及缺陷汇总表的基础上，并形成*医药有限公司2021年度内部控制评价报告（即本报告）。第二部分