2019年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题答案-10页精选文档.pdfVIP

2019 年 3 月《证券市场基础知识》真题答案详解 一、单项选择题 1．【答案详解】A 。中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变， ，和 “四个独立”。 其中， “四个独立”是指中小企业板块是主板市场的组成部分，同时实行运行独立、监察独 立、代码独立、 指数独立。 运行独立是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的 第二交易系统承担。 2．【答案详解】 C。深证交易所的综合指数包括深证综合指数、深证新指数、中小企业 板指数。 3．【答案详解】 D 。地方政府债券是由地方政府发行并负责偿还的债券，简称“地方债 券”，也称为“地方公债”或“地方债” 。地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通 常可以分为一般债券 (普通债券 )和专用债券 (收益证券 )。前者是指地方政府为缓解资金紧张 或解决临时经费不足而发行的债券，后者是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。 4 ．【答案详解】 A 。中国投资有限责任公司于 2019 年 9 月 29 日宣告成立，成为专门从 事外汇资金投资业务的国有投资公司， 以境外金融组合产品为主， 开展多元投资， 实现外汇 资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。 5．【答案详解】 B 。收入型基金是主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期 的最大收入为目的。 收入型基金资产成长的潜力较小， 损失本金的风险相对也较低， 一般可 分为固定收入型基金和权益收入型基金。 6．【答案详解】 D 。证券交易所或者证券交易所会员大会都不负责制定交易价格。 7．【答案详解】 B。当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券；当未来 市场利率趋于上升时，应选择发行期限较长的债券。 8．【答案详解】 C 。债券发行的定价方式以公开招标最为典型。按照招标标的的分类可 分为有价格招标和收益率招标；按价格方式分类可分为美式招标和荷兰式招标。 9．【答案详解】 D 。按基础工具划分，金融期货主要有三种类型：外汇期 货、利率期货、股权类期货。 10．【答案详解】 D 。证券公司自营业务的最高决策机构是董事会。 11．【答案详解】 C 。在上市公司的税后利润中，其分配顺序如下： (1) 弥补以前年度的 亏损； (2)提取法定盈余公积金； (3)提取公益金； (4)提取任意公积金； (5) 支付优先股股息； (6) 支付普通股股息。 12．【答案详解】 A 。履约担保品数量计算公式：对于证券给付结算方式的认购权证， 申请保管的履约担保标的证券数量一权证上市数量×行权比例×担保系数 ( 担保系数由发行 人、深交所和公司三方协商，确定后由深交所发布 ) 。 13．【答案详解】 C 。保险公司次级债是指保险公司经批准定向募集的、期限在 5 年以 上( 含 5 年 ) ，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本 的保险公司债务。 14．【答案详解】 A 。按联结的金融基础产品划分，结构化金融衍生产品分为利率联结 型产品股权联结型产品 (其收益与单只股票，股票组合或股票价格指数相联系 ) 、汇率联结型 产品、商品联结型产品。 15．【答案详解】 B 。双重交易机制是证券交易所交易基金的重要特征。 16．【答案详解】 B 。债券是一种虚拟资本。因为债券的本质是证明债权债务关系的证 书，在债权债务关系建立时所投入的资金已被债务人占用， 因此， 债券是实际运用的真实资 本的证书。 17．【答案详解】 B 。管理费率的高低与基金规模有关，一般而言，基金规模越大，基 第 1 页 金管理费率越低。但同时基金管理费率与基金类别及不同国家或地区也有关系。一般而言， 基金风险程