减持上市公司股东减持要点(新规).pdfVIP

上 市 公 司 股 东 减 持 实 操 要 点 上市公司董监高 1、上市公司现任董监高减持所持股份。 2 、在任期届满前离职和届满后离职未满 6 个月的上市公司董监高减持所持股份。 适用范围 3 、董监高是大股东或其一致行动人的，同时适用上市公司大股东合规减持股份实操要点。 4 、董监高不是大股东或其一致行动人，且拟减持的股份属于特定股份的，同时适用上市公司特定股东减持特定股份实操要点。 1、董监高因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决 作出之后未满 6 个月的。 2 、董监高因违反证券交易所规则，被证券交易所公开谴责未满 3 个月的。 3 、上市公司因欺诈发行或者因重大信息披露违法受到中国证监会行政处罚、 或因涉嫌欺诈发行罪或者因涉嫌违规披露、 不披露 重要信息罪被依法移送公安机关、或因其他重大违法退市情形触及退市风险警示标准的，自相关决定作出之日起至公司股票终 止上市或者恢复上市前。 4 、自公司股票上市之日起一年内 (包括当年新增股份 ) 。 5 、董监高最后一笔买入本公司股票后 6 个月内。 不得减持情型 6 、董监高承诺一定期限内不减持并在该期限内。 7 、窗口期内 (1) 上市公司定期报告公告前 30 日内。因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公 告前 1 日; (2) 上市公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内; (3) 自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后 2 个交易日内。 特别提示：深交所上市公司的证券事务代表及董监高、证券事务代表的配偶在窗口期内，也不得卖出证券事务代表、董监高所 任职公司股份。 上市公司大股东 1、大股东 (控股股东和持股 5% 以上的股东 )减持所持有的股份，适用本部分实操要点，但其减持通过集中竞价交易取得的股份 除外。 适用范围 2 、大股东与其一致行动人的持股合并计算，并共同遵守减持数量限制、共用相关减持额度。 3 、大股东担任其所持股份的上市公司董监高的，同时适用上市公司董监高减持股份实操要点。 ( 一)下列时间段，大股东不得减持股份 1、上市公司或者大股东因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决 定、刑事判决作出之后未满 6 个月的 ; 2 、大股东因违反证券交易所规则，被证券交易所公开谴责未满 3 个月的 ; 3 、大股东最后一笔买入上市公司股票后 6 个月内 ; 4 、大股东拟减持的股份在限售期内 ; 5 、大股东承诺一定期限内不减持并在该期限内。 ( 二)上市公司存在下列情形之一， 触及退市风险警示标准的， 自相关决定作出之日起至公司股票终止上市或者恢复上市前， 其控 股股东、实际控制人及其一致行动人