四板挂牌业务介绍.pptx

“四板”企业挂牌业务介绍;2;国家对场外交易市场建设的相关政策;培育和发展推荐机构等各类中介服务机构193家，从业人数千人。制定了一系列规则制度，开发了具有独立知识产权的非上市股权交易软件。与10家银行、4家券商签署了战略合作协议，成立了投资者俱乐部，设立枣庄、德州、威海3市挂牌管理中心，11家挂牌工作办公室。;5;6;7;二、股改私募 1、申请人申请挂牌前为有限责任公司的，应在申请人所在地政府主管部门的督导下，完成由有限责任公司整体变更为股份有限公司。整体变更后方可进行私募。 2、申请人如有募资意向和需求，可采取非公开发行的方式向特定对象进行股权私募。; 股改私募注意事项 1、有限责任公司整体变更为股份有限公司的创立大会 2、这个阶段不是单纯的将有限责任公司变更为股份有限公司，而是要在这个阶段帮助企业建立三会一层，规范企业运作，并将那些影响企业持续盈利能力、独立性等企业挂牌的问题进行合法、合规的解决。; 推荐机构对被推荐企业人员进行专业培训与辅导的具体要求 1、推荐机构的辅导时间累计应不少于5小时。 2、其需要辅导的内容包括： （1）《公司法》等法律法规的有关规定 （2）齐鲁股交中心挂牌条件、交易规则、信息披露等有关规则 (3) 公司规范运作、完善治理结构等方面的内容 ; 三、材料制作 1、各中介机构按照有关法律法规和齐鲁股权的相关要求制作挂牌申报材料。特定行业的申请人应当在挂牌申报材料中提供相关管理部门的意见。 2、推荐机构将制作完成的挂牌申报材料分别报送至齐鲁股权和申请人所在地政府主管部门。 ;第二部分：挂牌程序及注意事项; 2、挂牌申报材料模板 挂牌材料制作模板文件 3、做好工作底稿 挂牌业务部在审核企业挂牌申报材料时会被重点关注的问题调阅中介机构所做的工作底稿，所以要求三方中介机构在制作申报材料时要做好自己的工作底稿。;四、审核备案 1、申请人所在地政府主管部门对挂牌申报材料进行审查，并向齐鲁股权出具《关于××公司到齐鲁股权托管交易中心挂牌的推荐函》。 2、齐鲁股权收到申请人所在地政府主管部门推荐函后，由齐鲁股权挂牌对挂牌申报材料进行预审。齐鲁股权将审核结果反馈至申请人及中介机构进行进一步核查和整改，申请人及中介机构须根据预审反馈情况对挂牌申报材料进行补充完善或者重新报送挂牌申报材料。 3、预审完成后，中信万通立项内核委员会举行内核会议（以下简称“专审委会议”）对挂牌申报材料进行内核。内核会议通过后，申请人及中介机构根据审核意见及时进行进一步核查和整改。 4、申请人的挂牌申报材料须报山东省金融工作办公室备案。备案后，齐鲁股权向申请人发出《关于核准××公司股权挂牌的函》，并通知申请人所在地政府主管部门。 5、申请人股权挂牌未获核准的，自作出不予核准决定之日起3个月后，可再次提出股权挂牌申请。 6、申请人股权挂牌核准后至正式挂牌前，发生重大事项的，应当暂缓或者暂停挂牌，并及时报告齐鲁股权，同时履行信息披露义务。影响挂牌条件的，应当重新履行审核程序。;审核备案的注意事项 1、挂牌业务部对企业进行预审后，会对审核中发现的问题出具“预审反馈意见”，中介机构接到挂牌业务部的反馈意见后要及时对反馈意见进行回复，并且一定要根据反馈意见中提到的问题对申报材料进行修改。 2、三方中介要切实做好自己的本职工作，对公司存在的问题在内核会议上要如实回答，中心的主要职责是帮助企业进行规范的，企业存在问题并不可怕，可怕的是中介弄虚作假，欺上瞒下。;第二部分：挂牌程序及注意事项; 3、要做好内核会议所提问题的整改工作 如果企业在内核会议后获得“有条件通过”的决议，一定不能因为“通过”而对轻视需要内核会上专家所关注的重点问题进行整改，只有彻底把存在的问题整改后，才能进行挂牌。;第二部分：挂牌程序及注意事项;一、主体资格 1、出资问题：足额缴纳是最基本的要求 ①出资资金来源：原则上关注报告期内控股股东及其实际控制人（自然人）上存在的大额增资时的资金来源，但并不是每一次增资资金来源都要解释。（根据重要性原则） ②实物出资：在审核的材料中大量出现用实物出资时实物权属不清晰，涉嫌用公司资产出资、 ③无形资产出资是否用职务成果出资，要求提供充分的证据证明技术是出资人所有，且无形资产出资一定不要涉嫌评估过高出资。 ④出资不或抽逃出资：这是重点关注也是严格禁止的。;2、股权清晰及转让情况 ①国有股份：如果企业中有国有股权，重点关注国有股的评估和股权转让；国有资产处置的合法性；若存在瑕疵，需要有权国有资产管理部门进行确认，只要国有资产有权管理部门有权确认或追认。 ②股份代持：重点关注的是股权代持关系的真实性，是否存在纠纷，推荐机构要重点核查。 ③股权转让：重点关注股