ISO9001XXXX内部审核员审核技巧培训.pptx

ISO9001：2008 内部审核员 审核技巧培训 ;目 录;一:基本概念;1.审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以 确定满足审核准则的程度所进行的系统的、 独立的并形成文件的过程。 2.审核准则：用作依据的一组方针,程序或要求。 3.审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记 录、事实陈述或其他信息。 ;4. 审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行 评价的结果 5. 审核结论：审核组考虑了审核目标和所有审核发现 后得出的最终审核结果 6. 审核委托方：要求审核的组织或人员;7. 审核方案：针对特定时间段所策划,并具有特定目的 的一组(一 次或多次)审核 8. 审核计划：对一次审核活动和安排的描述 9. 能力：经证实的个人素质以及经证实的应用知识和 技能的本领;10.质量审核 质量审核：系一项有系统且独立性的查验，以判定质量活动与相关结果是否与规划内容一致，规划内容是否有效地实施，且规划内容是否适合于达成目标。; 一.审核的目及分类 ;;第二方审核是顾客(客户)或客户代表对供货方或潜在的供货方进行的审核. (审核的重点，则是为符合政府法规要求或客户合同要求，或认证需要) 第三方审核由外部独立的组织进行，如提供符合GB/T19001和GB/T24001标准要求的认证的认证机构;2．审核的分类 2.2按审核对象分类; ２.3 结合审核和联合审核 结合审核：当质量管理体系与环境管理体系或其他管理体系一 起接受审核时 OHSAS18000；ISO14001：2004和ISO9001：2000 联合审核：当两个或两个以上的审核机构合作，共同审核一个 受审核方时 ;3.体系审核是一种抽样调查活动;4.审核的性质 审核为组织所支持与授权 审核是日常管理作业的一部分 审核不是一种竞赛或对抗 发现事项不是用来处罚的 审核不是挑毛病 审核结果需纳入管理系统，需进行纠正和预防措施;5.审核的三要素 收集被审核标的物之各项活动纪录与结果 比较已知基准(ISO9000标准、程序书、法规、客户要求…) 发掘现状和标准差异之原因 ;三、审核原则;2.与审核活动有关的原则 与审核活动有关的原则应通过独立性和系统性来明确 2.1、独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础 审核员应独立与受审核的活动，并且不带偏见，没有利益上的冲突。审核员在审核过程中应保持客观的心态，以保证审核发现和结论是建立在审核证据的基础上 2.2基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可信的和可重现的审核结论的合理方法 审核是将所收集到的审核证据对照审核准则进行评价，因此审核证据应当是可证实的，不能被证实的信息不能作为审核的证据;审核不是竞赛;审核不是制造问题;审核成功的基础;指定审核组长 负责管理审核方案的人员应为特定的审核指定审核组长 无论审核是由一个审核组还是由一个审核员进行，都应安排一名审核组长全面负责。 选择审核组： 审核组长应根据审核要求选择审核员组成审核组;规定对每一项审核任务的要求，包括所要求的审核员的资格 遵守相应的审核要求和 其它有关规定 制定审核计划，准备工作文件， 给审核组成员布置工作;审核组长的职责包括 协助选择审核组的其它成员 制定审核计划 代表审核组同受核方的管理者接触 提交审核报告;遵守相应的审核要求 传达和阐明审核要求 有效地策划和履行被赋予的职责 将观察结果形成文件 报告审核结果 验证所采取的纠正措施的有效性 收存和保护与审核有关文件;按要求提交这些文件 确保这些文件的机密性 谨慎处理特殊的信息 配合并支持审核组长的工作。;; 审核员的资格条件;1.3审核员个人素质;处理好同有关人员的关系，以取得最佳的审核效果 审核过程中排除干扰，认真进行 在审核过程中，全神贯注，全力以赴 在严峻情况下作出有效反应 以审核观察记录为基础，得出能为大多数人所接受的结论 忠实于自己的结论，不屈从于无事实根据要求改变结论的压力。;1.4工作能力的保持; ２ .內部审核主题策划; 2.2 內部审核范围;定期性內审 (1)中、大型企业单位,事务多----可用“年度计划表” “审核通知单”.（一般一年两次） (2)小型企业----仅在程序文件中规定一段月份执行及使用“审核通知单”。; 4 .编制审核计划;５：内部质量体系审核流程 审核工作需要事先规划准备，并将下列事项列入考虑： 1.排定年度审核计划（形式如何？） 2.编排/确定细部审核排程（形式如何？） 3.通知接受审核之单位及人员（通知那些人员？） 4.取得与审核有关之文件（那些文件？） 5.准备审核查检表。