期货从业资格考试《期货法律法规》知识点：设立申请材料.docxVIP

第 PAGE \* Arabic 2 页 2015期货从业资格考试《期货法律法规》知识点：设立申请材料 备战2015年期货从业资格考试，中华会计网校为广大学员准备了相关的复习资料，希望对您备考有所帮助，祝您在网校学习愉快！ 　　第十条 　　申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料： 　　（一）设立期货公司申请书； 　　（二）公司章程草案； 　　（三）经营计划； 　　（四）发起人名单及其审计报告； 　　（五）拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明； 　　（六）拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本； 　　（七）场地、设备、资金证明文件； 　　（八）律师事务所出具的法律意见书； 　　（九）中国证监会规定的其他申请材料。 　　第十一条 　　按照本办法设立的期货公司，可以从事商品期货经纪业务；从事其他期货业务的，还应当取得相应的业务资格。 　　第十二条 　　期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条件： 　　（一）申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准； 　　（二）具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行； 　　（三）符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定； 　　（四）具有从事金融期货经纪业务的详细计划； 　　（五）业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好； 　　（六）高级管理人员近2年内未受过刑事处