宁夏证券从业资格考试模拟练习卷（9）（通用）.docVIP

宁夏证券从业资格考试真题卷（9） 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.证券公司自营业务的特点之一是__。 A．决策的限制性B．收益的不确定性C．交易的持久性D．买卖的间接性 参考答案：B[解析] 证券自营业务的特点包括：决策的自主性、交易的风险性和收益的不确定性。 2.基金合同的主要披露事项不包括__。 A．基金运作方式B．基金收益分配原则C．基金资产净值的计算方法和公告方式D．风险警示内容 参考答案：D[解析] 风险警示内容属于基金招募说明书的主要披露事项。 3.在下列文件中，基金管理公司申请基金上市不需要提交文件的有__。 A．基金募集资产的验资报告B．基金托管协议C．招募说明书D．基金契约 参考答案：C[解析] 基金管理公司申请基金上市不需要提交招募说明书。 4.基金管理人的最主要职责是负责__。 A．受托资产管理B．基金资产清算和会计复核C．基金资产的保管D．基金资产的投资运作 参考答案：D[解析] 我国的证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人。其中，基金管理人是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运