李子园：李子园首次公开发行股票上市公告书.PDFVIP

股票简称：李子园 股票代码：605337 浙江李子园食品股份有限公司 ZHE JIANG LI ZI YUAN FOOD CO.,LTD. （注册地址：浙江省金华市金东区曹宅镇李子园工业园） 首次公开发行A 股股票上市公告书 保荐人（主承销商） （住所：浙江省杭州市西湖区天目山路198 号财通双冠大厦西楼） 二〇二一年二月五日 特别提示 本公司股票将于202 1 年2 月8 日在上海证券交易所上市。本公司提醒投资 者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目 跟风 “炒新”，应当审慎决策、理性投资。 浙江李子园食品股份有限公司 上市公告书 第一节 重要声明与提示 浙江李子园食品股份有限公司（以下简称“李子园”、“本公司”或“发行人”、 “公司”）及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、 完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别 和连带的法律责任。 上海证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不 表明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者 查阅刊载于上海证券交易所网站（ ）的本公司招股说明书全 文。 本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票（以下简称 “新股”）上市初 期的投资风险，广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。 一、本次发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺 （一）本公司控股股东浙江金华水滴泉投资发展有限公司、实际控 制人李国平与王旭斌夫妇承诺 浙江金华水滴泉投资发展有限公司（以下简称“水滴泉投资”）作为公司的 控股股东，李国平、王旭斌夫妇作为实际控制人及公司董事，承诺如下： “自发行人股份上市之日起 36 个月内，本人/本企业不转让或者委托他人管 理本人/本企业所直接或间接持有的发行人本次发行前已发行的股份，也不由发 行人回购本人/本企业直接或者间接持有的发行人本次发行前已发行的股份。 本人/本企业所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行 价；发行人上市后6 个月内如公司股票连续20 个交易日的收盘价均低于本次发 行的发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于本次发行的发行价，本人/本企 业直接或间接持有的发行人股票将在上述锁定期限届满后自动延长 6 个月的锁 1 浙江李子园食品股份有限公司 上市公告书 定期（若上述期间发行人发生派发股利、送红股、转增股本或配股等除息、除权 行为的，则发行价以经除息、除权等因素调整后的价格计算）；在延长锁定期内， 不转让或者委托他人管理本人/本企业直接或者间接持有的发行人公开发行股票 前已发行的股份，也不由发行人回购本人/本企业直接或者间接持有的发行人公 开发行股票前已发行的股份。 在本人于发行人担任董事、监事或高级管理人员期间，每年转让的股份不超 过本人直接和间接持有的发行人股份总数的25% ；离职后半年内，不转让本人直 接和间接持有的发行人股份。在本人任期届满前离职的，在就任时确定的任期内 和任期届满后六个月内，每年转让的股份不得超过本人直接和间接持有的发行人 股份总数的25% 。 上述锁定期届满后，在满足以下条件的前提下，方可进行减持：（1）上述 锁定期届满且没有延长锁定期的相关情形，如有锁定延长期，则顺延；（2 ）如 发生本人/本企业需向投资者进行赔偿的情形，本人/本企业已经承担赔偿责任。 本人/本企业减持发行人股票时，将依照《公司法》《证券法》、中国证监会和 上交所的相关规定执行；本人/本企业不因职务变更、离职等原因，而放弃履行 上述承诺。 本人/本企业采取集中竞价交易方式减持的，在任意连续九十个自然日内， 减持股份的总数不