蓝天燃气：首次公开发行股票发行安排及初步询价公告.PDFVIP

河南蓝天燃气股份有限公司 首次公开发行股票发行安排及初步询价公告 保荐机构（联席主承销商）：招商证券股份有限公司 联席主承销商：中原证券股份有限公司 特别提示 河南蓝天燃气股份有限公司（以下简称“蓝天燃气”、“发行人”或“公司”） 根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第144 号] ）（以下简称“《管理 办法》”）、 《首次公开发行股票并上市管理办法》（证监会令[第 173 号] ）、 《首次公开发行股票承销业务规范》（中证协发[2018]142 号）（以下简称“《业 务规范》”）、《首次公开发行股票配售细则》（中证协发[2018]142 号）（以下 简称“《配售细则》”）、《首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协 发[2018]142 号，以下简称“《投资者管理细则》”）、《上海市场首次公开发行 股票网上发行实施细则》（上证发[2018]40 号）（以下简称“《网上发行实施细 则》”）及《上海市场首次公开发行股票网下发行实施细则》（上证发[2018]41 号）（以下简称“《网下发行实施细则》”）等相关规定组织实施首次公开发行 股票。 本次发行初步询价和网下申购均通过上海证券交易所（以下简称“上交所”） 网下申购电子化平台（以下简称“申购平台”），请网下投资者认真阅读本公告。 关于初步询价和网下申购的详细内容，请查阅上交所网站（ ） 公布的《网下发行实施细则》等相关规定。 敬请投资者重点关注本次发行流程、网上网下申购及缴款、弃购股份处理等 方面的相关规定，具体内容如下： 1、投资者在2021 年1 月20 日（T 日）进行网上和网下申购时无需缴付申 购资金。本次网下发行申购日与网上申购日同为2021 年1 月20 日（T 日），其 中，网下申购时间为9:30-15:00，网上申购时间为9:30-11:30，13:00-15:00。 1 2、发行人和保荐机构（联席主承销商）招商证券股份有限公司（以下简称 “招商证券”或 “保荐机构（联席主承销商）”）、联席主承销商中原证券股份 有限公司（以下简称“中原证券”）（招商证券和中原证券以下合称“联席主承 销商”） 根据剔除无效报价后的询价结果，对所有符合条件的配售对象的报价 按照申报价格由高到低、同一申报价格上按配售对象的拟申购数量由小到大、同 一申报价格同一拟申购数量上按申购时间由后到前、同一申报价格同一拟申购 数量同一申购时间上按申购平台自动生成的配售对象顺序从后到前的顺序排序， 剔除报价最高部分配售对象的报价，剔除的拟申购总量不低于剔除无效报价后 网下投资者拟申购总量的 10%。当最高申报价格与确定的发行价格相同时，对 该价格上的申报不再剔除，剔除比例可低于10%，剔除部分不得参与网下申购。 3、网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司代其进行新 股申购。 4、配售对象应严格遵守行业监管要求，申购金额不得超过相应的资产规模 或资金规模。 5、网下投资者应根据《河南蓝天燃气股份有限公司首次公开发行股票网下 初步配售结果及网上中签结果公告》（以下简称“《网下初步配售结果及网上中 签结果公告》”），于2021 年 1 月22 日（T+2 日）16:00 前，按最终确定的发 行价格与初步配售数量，及时足额缴纳新股认购资金。网下投资者如同日获配多 只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况，如只汇一笔总 计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自行承担。 网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公 告》履行资金交收义务，确保其资金账户在2021 年1 月22 日（T+2 日）日终有 足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。 网下和网上投资者放弃认购部分的股份由招商证券包销。 6、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数 量的70%时，联席主承销商将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安 排进行信息披露。具体中止条款请见 “十一、中止发行情况”。 2 7、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网