广东证券从业资格考试模拟练习卷（3）（新版）.docVIP

广东证券从业资格考试真题卷（3） 本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起__个月内作出。 A．1B．3C．6D．9 参考答案：C[解析] 证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。 2.是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。 A．证券经纪业务B．证券自营业务C．融资融券业务D．证券投资咨询业务 参考答案：C 3.证券公司向客户融资融券应当向客户收取一定比例的__。 A．手续费B．佣金C．担保金D．保证金 参考答案：D 4.证券自营业务的收入来源是__。 A．买卖价差B．佣金C．股利和利息D．税利 参考答案：A[解析] 证券自营业务是指证券公司以自己的名义，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券，并赚取差价，承担相应风险的行为。 5.关于证券经纪业务的叙述错误的是__。 A．代理买卖证券业务，包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为B．证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用C．在证券经纪业务中，证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则D．证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则办理证券买卖 参考答案：A[解析] 证券公司代理证券发行人发行证券的行为是证券承销业务。 6.IB制度起源于__。 A．日本B．中国香港C．美国D．德国 参考答案：C 7.证券公司作为投资管理人实现委托资产收益最大化主要通过__。 A．集中持股B．实业投资C．风险投资D．金融工具的组合投资 参考答案：D[解析] 证券公司通过将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资来实现委托资产收益最大化。 8.证券公司在办理经纪业务时是充当__的角色。 A．委托人B．信托人C．中介人D．投资人 参考答案：C[解析] 证券公司在办理经纪业务时是对客户委托的资金加以利用，是典型的代客理财，因此证券公司是充当中介人的角色。 9.某证券公司正在筹建中，计划主要经营证券经纪和证券承销与保荐业务，依据《证券法》的规定，其应有的最低注册资本应该为__元。 A．3000万B．5000万C．1亿D．5亿 参考答案：D[解析] 证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。 10.证券投资咨询公司的从业人员可从事的行为有__。 A．代理委托人从事证券投资B．与委托人约定分担证券投资损失C．买卖本咨询机构提供的上市股票D．举办证券投资咨询分析会 参考答案：D[解析] 我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：①代理委托人从事证券投资；②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑤法律、行政法规禁止的其他行为。 11.证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是__。 A．董事会B．监事会C．投资决策机构D．自营业务部门 参考答案：C 12.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，属于证券__。 A．代销方式B．承销方式C．包销方式D．直销方式 参考答案：C[解析] 证券承销业务采取代销或者包销方式，前者是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式；后者是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。 13.融资融券业务的决策和主要管理职责应当由__承担。 A．证券公司总部B．证券公司总部授权融资融券机构C．证券公司总部授权分支机构D．证券公司总部及其分支机构 参考答案：A[解析] 证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理，融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。 14.证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当通过__为客户提供资产管理业务。 A．公司账户B．该客户的账户C．证券登记结算公司账户D．专门账户 参考答案：D 15.证券公司在接到客户委托后，应尽快地