广东证券从业资格考试考前冲刺卷（8）（通用）.docVIP

广东证券从业资格考试考前冲刺卷（8） 本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.除权（息）日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按（）作为计算涨跌幅度的基准。 A．前收盘价?B．新股股价?C．除权（息）价?D．今开盘价 参考答案：C [解析] 除权(息)日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按除权(息)价作为计算涨跌幅度的基准。除权(息)价=(前收盘价-现金红利+配(新)股价格×流通股份变动比例)/(1+流通股份变动比例)。本题的最佳答案是C选项。 2.在净价交易中，__的应计利息额是指本付息期“起息日”至“成交日”所含利息金额。 A．零息国债 B．附息国债C．贴现国债 D．到期一次还本付息国债 参考答案：B[解析] 零息国债是指发行“起息日”至“成交日”所含利息金额；附息国债是指本付息期“起息日”至“成交日”所含利息金额。本题的最佳答案是B选项。 3.有甲、乙、丙投资者三人，均申报买入同一股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买入价11.30元，时间10:25；乙的买入价11.40元，时间10.30；丙的买入价11.40元，时间10:25。那么这三位投资者交易的优先顺序为__。 A．乙、甲、丙 B．甲、丙、乙C．甲、乙、丙 D．丙、乙、甲 参考答案：D[解析] 价格优先是第一原则，其次才是时间优先。因此在价格优先的条件下，丙和乙优先于甲成交；时间优先下，丙优先于乙成交。本题的最佳答案是D选项。 4.进行上证50ETF申购、赎回操作的投资者需具有上海证券交易所__。 A．A股账户 B．B股账户 C．基金账户 D．专门账户 参考答案：A[解析] 投资者在沪深交易所交易需要开立相应的A股和B股账户，其中50ETF属于交易所交易基金，属于A股市场交易品种。本题的最佳答案是A选项。 5.我国现行相关制度规定，权证交易佣金不超过成交金额的（）。 A．0.03%?B．3%?C．0.3%?D．0.1% 参考答案：C [解析] 根据《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》，从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。权证属于A股市场交易品种，因此适用本规定。本题的最佳答案是C选项。 6.中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（）。 A．3%?B．5%?C．7%?D．10% 参考答案：A [解析] 中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%。开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下3%。本题的最佳答案是A选项。 7.证券经纪业务中，证券经纪商的义务是__。 A．足额交存交易结算资金 B．采用正确的委托手段C．接受交易结果 D．坚持了解客户原则 参考答案：D[解析] 具体地说，证券经纪商应承担下列义务：①提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险；②认真与客户签订《证券交易委托代理协议》，并严格遵守协议约定；③坚持了解客户原则；④必须忠实办理受托业务；⑤坚持为客户保密制度；⑥如实记录客户资金和证券的变化；⑦不接受全权委托。本题的最佳答案是D选项。 8.投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按照__进行认购。 A．市值 B．净值 C．份额 D．金额 参考答案：C[解析] 投资者通过深圳证券交易所交易系统认购的，必须按照份额进行认购，即投资者的认购申报以基金份额为单位。交易所挂牌价格为基金面值。投资人通过基金管理人及其代销机构认购的，必须按照金额进行认购，即投资者的认购申报以元为单位。本题的最佳答案是C选项。 9.根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》的规定，每一证券账户申购数量不得超过本次上网定价发行数量，且不超过（）。 A．9999500股?B?C．999999500股?D．1000000000股 参考答案：C [解析] 深圳证券交易所规定，申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过本次上网定价发行数量，且不超过999999500股。本题的最佳答案是C选项。 10.股票的__利用了证券交易所的交易系统，投资者可以直接通过交易系统认购新股。 A．网上发行 B．网下发行 C．定向发行 D．私募发行 参考答案：A[解析] 股票网上发行是利用证券交易所