广东证券从业资格考试模拟卷（2）新版.docVIP

广东证券从业资格考试模拟卷（2） 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 二、多项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.收入总量调节主要通过__机制来实现。 A．财政B．货币C．行政干预D．法律调整 参考答案：A,B[解析] 收入政策最终通过财政政策和货币政策来实现。收入总量调控政策主要通过财政、货币机制来实施，还可以通过行政干预和法律调整等机制来实施。注意看清题意，特别是“主要”二字。 2.在公司资本结构分析中，用到的财务指标有__。 A．股东权益比率B．资产负债率C．资产收益率D．固定资产周转率 参考答案：A,B[解析] 资本结构是公司的全部资本来源中，债务资本和权益资本的相对比重。股东权益比率和资产负债率都可以反映公司的资本结构状况。速动比率是反映公司的流动性指标；资产收益率是收益指标；固定资产周转率反映资产经营效率指标。 3.行业处于成熟期的特点主要有__。 A．企业规模空前，地位显赫，产品普及程度高B．行业生产能力接近饱和，市场需求也趋于饱和，买方市场出现C．大量替代品的出现，原行业产品的市场需求开始逐渐减少D．构成支柱产业地位，生产要素份额、产值、利税份额在国民经济中占有一席之地 参考答案：A,B,D[解析] C选项属于处于衰退期的行业特点。 4.下列属于投资组合管理步骤的是__。 A．确定投资政策B．构建组合C．外部监管D．业绩绩效 参考答案：A,B,D[解析] 投资组合管理分为五大步骤：确定投资政策——进行证券投资分析——构建证券投资组合——投资组合的修正——投资组合业绩评价。 5.规范的股权结构的含义是__。 A．流通股股权适度集中B．增加股权集中度C．发展机构投资者和战略投资者D．改变“一股独大”局面 参考答案：A,C,D[解析] 规范的股权结构包括三层含义：一是降低股权集中度，改变“一股独大”局面；二是流通股股权适度集中，发展机构投资者、战略投资者，发挥他们在公司治理中的积极作用；三是股权的流通性。B选项应修改为：降低股权集中度。 6.下列期权属于虚值期权的是__。 A．市场价格高于协定价格的看涨期权B．市场价格高于协定价格的看跌期权C．市场价格低于协定价格的看涨期权D．市场价格低于协定价格的看跌期权 参考答案：B,C[解析] 对看涨期权而言，市场价格高于协定价格为实值期权；市场价格低于协定价格为虚值期权。对看跌期权而言，市场价格低于协定价格为实值期权；市场价格高于协定价格为虚值期权。 7.保守稳健型投资者的投资策略通常是__。 A．投资中风险、中收益证券，如稳健型投资基金、指数型投资基金等B．投资高风险、高收益证券，主要包括市场相关性较小的股票C．投资无风险、低收益证券，如国债和国债回购D．投资低风险、低收益证券，如企业债券、金融债券和可转换债券 参考答案：C,D[解析] 保守稳健型投资者风险承受度最低，安全性是其最主要的考虑因素。从投资策略来看，保守稳健型投资者一般选择：(1)投资无风险、低收益证券；(2)投资低风险、低收益证券。 8.在上市公司调研中，进行基本分析的主要工作包括__。 A．公司的市场营销B．公司所属行业C．公司的工资奖励制度D．公司的研究开发费用占销售收入的比重 参考答案：A,B,C,D[解析] 基本分析是上市公司调研的重要环节，是证券投资分析不可或缺的工作，这项工作主要包括七个方面的内容：一、分析公司所属行业；二、分析公司的背景和历史沿革；三、分析公司的经营管理；四、分析公司的市场营销；五、分析公司的研究与开发；六、分析公司的投资与融资；七、分析公司潜在的项目风险。选项中，A属于第四条；B属于第一条；C属于第三条；D属于第五条。 9.根据K线理论，K线实体和影线的长短不同所反映的分析意义不同，比如__。 A．在其他条件相同时，实体越长、多方力量越强B．在其他因素相同时，上影线越长，越有利于空方C．在其他条件相同时，下影线越长、越有利于多方D．在其他条件相同时，上影线长于下影线，有利于空方 参考答案：B,C,D[解析] 本题考查K线图中体现的多空强弱对比。上影线越长，越有利于空方；下影线越长，越有利于多方。阳线实体越长，说明多头势头强劲；阴线实体越长，说明空头势头强劲。A选项没有说明前提是阳线还是阴线。 10.美国whitebeck和Kisor用多重回归分析法发现的美国股票市场在1962年6月8日的规律中建立了市盈率与__的关系。 A．收益增长率B．股息支付率C．市场利率D．增长率标准差 参考答案：A,B,D[解析] Whitebeck和Kisor用多重回归分析法发现，在1962年6月8日的美国股票市场中有以