广西证券从业资格考试模拟练习卷新版.docVIP

广西证券从业资格考试真题卷 本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.假设投资基金投资组合包括3种股票，其股票价格分别为50元、20元与10元，股数分别为10000股、20000股与30000股，β系数分别为0.8、1.5与1，假设上海股指期货单张合约的价值是100000元。则期货合约份数为__份。 A．11 B．12 C．13 D．14 参考答案：C[解析] 掌握股指期货套利和套期保值的定义、基本原理。见教材第八章第二节，P380。 2.从事基金评价业务的机构可以从事下列行为__。 A．对不同分类的基金进行合并评价B．对特定客户资产管理计划进行评价C．对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔少于1个月D．基于本机构自己的研究成果对基金进行评价 参考答案：D[解析] 熟悉我国对证券投资基金评价的相关规定。见教材第七章第五节，P360。 3.__是指某一特定地点的同一商品现货价格在同一时刻与期货合约价格之间的差额。 A．凹性 B．基差 C．凸性 D．曲率 参考答案：B[解析] 掌握股指期货套利和套期保值的定义、基本原理。见教材第八章第二节，P377。 4.在均衡状态下，市场竞争将消除所有无风险套利机会，无风险套利定价意味着__。 A．同损益同价格 B．静态组合复制定价C．动态组合复制定价 D．以上说法均正确 参考答案：D[解析] 熟悉金融工程的定义、内容知识体系及其应用。见教材第八章第一节，P372。 5.__首先对指数成分股按照某种标准进行分类，然后在每个分类中再度按照权重选取前几位的股票来构建模拟组合。 A．完全复制法 B．市值加权法C．分层市值加权法 D．最优化方法 参考答案：C[解析] 掌握期现套利、跨期套利、跨市场套利和跨品种套利的基本概念、原理。见教材第八章第二节，P393。 6.从狭义上说，证券账户的管理、证券登记、证券托管与存管不属于__的范畴。 A．经纪业务 B．承销业务 C．发行业务 D．并购业务 参考答案：A 7.在我国，__是指中国证券登记结算有限责任公司(简称“中国结算公司”)为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。 A．证券发行 B．证券账户 C．证券开户 D．证券交易 参考答案：B 8.对于股票账户来说，它还是认定股东身份的重要凭证，具有证明股东身份的__效力。 A．法律 B．股权 C．债权 D．行为 参考答案：A 9.__账户简称“A股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者。 A．人民币普通股票 B．人民币特种股票C．证券投资基金 D．其他账户 参考答案：A 10.根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》(简称《证券账户管理规则》)的规定，中国结算公司对证券账户实施__管理，中国结算公司上海、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构为投资者开立证券账户。 A．统一 B．分散 C．单一 D．综合 参考答案：A 11.__账户简称“B股账户”，是专门用于为投资者买卖人民币特种股票而设置的。B股账户按持有人可以分为境内投资者证券账户和境外投资者证券账户。 A．人民币普通股票 B．人民币特种股票C．证券投资基金 D．其他账户 参考答案：B 12.__账户简称“基金账户”，是只能用于买卖上市基金的一种专用型账户，是随着我国证券投资基金的发展为方便投资者买卖证券投资基金而专门设置的。该账户也可用于买卖上市的国债。 A．人民币普通股票 B．人民币特种股票C．证券投资基金 D．其他账户 参考答案：C 13.__是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能到指定机构开立证券账户。对国家法律法规不准许开户的对象，中国结算公司及其代理机构不得予以开户。 A．合法性 B．真实性 C．公平性 D．公正性 参考答案：A 14.开立证券账户应坚持__的原则。 A．合法性和真实性 B．合法性和透明性C．透明性和真实性 D．真实性和公平性 参考答案：A 15.__是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。 A．合法性 B．真实性 C．公平性 D．公正性 参考答案：B 16.目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用__。 A．匿名制 B．实名制 C．公平制 D．公正制 参考答案：B 17.（）年12月1日，中国结算公司发布了配套的《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》。 A．2002B．2003C．2004D．2005 参考答案：C 18.__规定，证券登记结算机构应