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江西证券从业资格考试模拟卷 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在个交易日内进行调整。 A：5B：10C：20D：30E：较严格的信息披露 参考答案：B 2.货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过天。 A：180B：100C：90D：60E：较严格的信息披露 参考答案：A 3.负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。 A：基金公会B：证券投资基金业委员会C：基金公司会员部D：基金业行会E：较严格的信息披露 参考答案：C 4.对在6个月内被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证券监督管理委员会，报送之日起后，方可使用。 A：连续两次，10日B：连续三次，10日C：连续两次，5日D：连续三次，5日E：较严格的信息披露 参考答案：A 5.开放式基金应当保持不低于基金资产净值的现金或者到期日在1年以内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项，但中国证券监督管理委员会规定的特殊基金品种除外。 A：1％B：2％C：5％D：10％E：较严格的信息披露 参考答案：C 6.基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值不得超过基金资产净值的。 A：3％B：5％C：8％D：10％E：较严格的信息披露 参考答案：D 7.以下不属于基金募集申请材料的是。 A：申请报告B：基金合同草案C：上市公告书D：招募说明书草案E：较严格的信息披露 参考答案：C 8.申请高级管理人员任职资格，应当具备以上二基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。 A：1年B：3年C：5年D：10年E：较严格的信息披露 参考答案：B 9.以下不属于基金募集合规性审查内容的是。 A：有明确、合法的投资方向B：有明确的基金运作方式C：基金募集申请材料是否齐备D：基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规的规定E：较严格的信息披露 参考答案：C 10.中国证券监督管理委员会对基金管理公司的是日常监管的重点。 A：基金准入B：公司治理监管C：内部控制情况的监督检查D：经营运作监管E：较严格的信息披露 参考答案：C 11.存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的；存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的。 A：30％，10％B：20％，5％C：30％，10％D：30％，5％E：较严格的信息披露 参考答案：D 12.督察长应当在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起个工作日内向中国证券监督管理委员会报告。 A：1B：3C：2D：4E：较严格的信息披露 参考答案：B 13.一只基金持有一家上二市公司股票，其市值不得高于该基金资产净值的。 A：5％B：10％C：15％D：20％E：较严格的信息披露 参考答案：B 14.如果基金名称显示投资方向的，应当有以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。 A：75％B：80％C：85％D：90％E：较严格的信息披露 参考答案：B 15.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的。 A：5％B：10％C：15％D：20％E：较严格的信息披露 参考答案：B 16.基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为。 A：1个月B：半年C：1年D：2年E：较严格的信息披露 参考答案：C 17.对履行基金托管职责的监督不包括。 A：在监督基金投资运作中，是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责，是否建立并及时维护相关监督系统，是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证券监督管理委员会B：在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立C：是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系D：在办理与基金托管业务相关的信息披露事项中，是否及时、真实、准确、完整地履行信息披露业务，是否在基金年度报告中的托管人报告中独立、客观地发表意见E：较严格的信息披露 参考答案：C 18.作为我国证券业的自律性组织，对基金业实行行业自律管理。 A：证券管理机构B：基金业委员会C：中国证券监督管理委员会D：中国证券业协会E：较严格的信息披露 参考答案：D 19.以下关于基金管理公司股东及股权比例方面的说法错误