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湖南自学考试考试模拟卷（1） 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.下列不能成为公司债券发行人的是 ____ A．股份有限公司 B．国有独资公司 C．国有企业投资设立的有限责任公司 D．两个以上国有企业投资设立的有限责任公司 参考答案：C 2.股市中将经营和资信良好、经济实力雄厚的大型优秀企业所发行的股票称为 ____ A．绩优股 B．一线股 C．蓝筹股 D．红筹股 参考答案：C 3.证券是各类记载并代表一定权益的 ____ A．书面凭证 B．法律凭证 C．收入凭证 D．资本凭证 参考答案：B 4.发行人委托承销商代理发行股票的方式为 ____ A．全额包销 B．包销 C．余额包销 D．代销 参考答案：C 5.会员制证券交易所的组织结构中不包括____ A．会员大会 B．董事会 C．理事会 D．监事会 参考答案：B 6.证券交易的竞价原则是 ____ A．大户优于中户，中户优于散户 B．在申报价格相同时，遵循时间优先原则 C．在申报价格相同时，本地券商优于异地券商 D．无形席位优于有形席位 参考答案：B 7.如果投资者想要快速的将证券兑现为货币，在证券投资中他应该把握 ____ A．安全性原则 B．流动性原则 C．收益性原则 D．稳健性原则 参考答案：B 8.发行人与承销商签订协议，由承销商代理发行其股票的发行方式为 ____ A．全额包销 B．包销 C．余额包销 D．代销 参考答案：D 9.中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展 ____ A．始终是审批制 B．由审批制到核准制 C．始终是核准制 D．由核准制到审批制 参考答案：B 10.下列属于资本证券的是 ____ A．支票 B．收据 C．购物券 D．股票 参考答案：D 11.我国对证券经营机构股票承销业务的风险控制要求，证券专营机构的负债总额与净资产之比不超过 ____ A．5:1 B．8:1 C．10:1 D．15:1 参考答案：C 12.我国证券市场的监管部门是 ____ A．国家发展和改革委员会 B．国务院证券委员会 C．中国证券监督管理委员会 D．中国人民银行 参考答案：D 13.公开、公平、公正是证券市场监管的 ____ A．目的 B．内容 C．前提 D．原则 参考答案：D 14.在股票发行方式中，手续费最低的是 ____ A．全额包销 B．余额包销 C．代销 D．包销 参考答案：C 15.二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是 ____ A．场外交易市场 B．有形市场 C．第三市场 D．第四市场 参考答案：A 16.如果投资者想要快速的将证券兑现为货币，在证券投资中他应该把握 ____ A．安全性原则 B．流动性原则 C．收益性原则 D．稳健性原则 参考答案：B 17.监事会是股份有限公司的常设 ____ A．监督机构 B．执行机构 C．决策机构 D．管理机构 参考答案：A 18.经纪业务的中介性的特点表现在 ____ A．经纪人不得外泄客户交易的所有资料 B．忠实办理客户指令 C．为客户提供准确的交易记录 D．经纪业务是不承担风险、不赚取差价的居间服务 参考答案：D 19.债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是 ____ A．券面形式 B．发行方式 C．流通方式 D．偿还方式 参考答案：A 20.下列不能成为公司债券发行人的是 ____ A．股份有限公司 B．国有独资公司 C．国有企业投资设立的有限责任公司 D．两个以上国有企业投资设立的有限责任公司 参考答案：C 21.专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务____年以上的经验。 ____ A．1 B．2 C．3 D．4 参考答案：B 22.本票的当事人有两个，即 ____ A．出票人和收款人 B．出票人和付款人 C．承兑人和收款人 D．执票人和收款人 参考答案：A 23.我国证券市场投资者已达 ____ A．3000万人 B．5000万人 C．1000万人 D．2000万人 参考答案：B 24.投资者在委托证券买卖时末填明“有效期限”的，视为 ____ A．当天有效 B．以填写委托单后2日内有效 C．撤销前有效 D．由代理人视交易行情而定 参考答案：A 25.股份有限公司的日常经营管理由____负责。 ____ A．监事会 B．董事长 C．董事会 D．总经理 参考答案：D 26.通过银行获得贷款的融资方式属于____ A．直接融资 B．间接融资 C．信用融资 D．担保融资 参考答案：B 27.偿还期在1年以上10年以