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内蒙古证券从业资格考试考前冲刺卷（7） 本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格______个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。__ A．2;2B．3;3C．5;2D．5;3 参考答案：D[解析] 参见2009年5月修订后的《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十七条。 2.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期内保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起__个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告。 A．5B．7C．15D．30 参考答案：C[解析] 参见2009年5月修订后的《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十六条第三款。 3.中国证监会对证券经营机构股票承销业务的检查可分为__。 A．常规检查和特殊检查B．现场检查和非现场检查C．全面检查和抽样检查D．定期检查和不定期检查 参考答案：B 4.__的发行定价更能反映公司股票的内在价值和投资风险。 A．核准制B．计划制C．审核制D．行政审批制 参考答案：A[解析] 在股票发行定价上，核准制由主承销商向机构投资者进行询价，充分反映投资者的需求，使发行定价真正反映公司股票的内在价值和投资风险。 5.发行人在公开发行证券上市当年即亏损，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格__个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。 A．3B．6C．12D．24 参考答案：A[解析] 参见2009年5月修订后的《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十一条。 6.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 ______个完整会计年度；创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后______个完整会计年度。__ A．2;1B．2;2C．3;1D．3;2 参考答案：D[解析] 参见2009年5月修订后的《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十六条第二款。 7.对承销业务的现场检查包括检查是否设立了内核小组或风险控制委员会及相应的__。 A．风险控制程序B．安全工作程序C．内部检查程序D．内核程序 参考答案：D[解析] 现场检查包括是否设立了内核小组或风险控制委员会及相应的内核程序，以及内核小组是否在中国证监会备案。 8.在核准制下，证券发行监管要以__为中心，增强信息披露的准确性和完整性。 A．中介机构尽职尽责B．行业自律C．加强监管D．强制性信息披露 参考答案：D[解析] 核准制下，证券发行监管要以强制性信息披露为中心，完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度，增强信息披露的准确性和完整性；同时，加大对证券发行和持续信息披露中违法、违规行为的打击力度。 9.关于深圳证券交易所证券转托管的说法不正确的有__。 A．转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部B．一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管C．转托管一经申报不能撤单D．基金、可转换债券、国债、权证等都可进行转托管 参考答案：C[解析] 转托管申报后可以撤单。故选C。 10.下列说法正确的有__。 A．记名证券申报时，申请人不要输入证券账号B．交易性过户在买方的账户上增加相应证券C．交易性过户在卖方的账户上增加相应证券D．交易性过户在买方持账户上减少相应证券 参考答案：B[解析] 记名证券申报时，申请人必须输入证券账号、证券名称、证券数量等，在买方的账户上增加相应证券，在卖方的账户上减少相应证券。故选B。 11.在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是__。 A．已上市A股B．已上市B股C．已上市基金D．首日上市的证券 参考答案：D[解析] 目前股票(含A、B股)、基金类证券的涨跌幅限制为10%，ST股票为5%，但股票、基金上市当日无此限制。故选D。 12.__交易不收过户费。 A．国债B．B股股票C．基金D．债券 参考答案：C[解析] 过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。这笔收入属于登记结算公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。基金交易目前不收过户费。故选C。 13.在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的__。 A．0.5‰B．1‰C．2‰D．3‰ 参考答案：B[解析] 在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的1‰，起点为1元；在