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内蒙古证券从业资格考试真题卷 本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.通过各种通信方式．不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于。 A：内置型衍生工具B：交易所交易的衍生工具C：信用创造型的衍生工具D：OTC交易的衍生工具E：较严格的信息披露 参考答案：D[解析]OTC交易的衍生工具是指通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具。 2.金融期货包括。 A：期权期货B：黄金期货C：货币期货D：金属期货E：较严格的信息披露 参考答案：C[解析]金融期货主要包括利率期货、货币期货、股票指数期货和股票期货四种。 3.我国现行法规规定，可转换公司债券的最短期限为。 A：半年B：1年C：2年D：3年E：较严格的信息披露 参考答案：D[解析]可转换公司债券的最短期限为3年，最长期限为5年。 4.某公司发行优先认股权，该公司股票现在的市价是每股12．80元，新股的认购价格是每股9．80元，买1股新股需要5个优先认股权。则附权优先认股权的价值为，除权优先认股权的价值为。 A：0．5；0．4B：0．5；0．5C：0．4；0．4D：0．4；0．5E：较严格的信息披露 参考答案：B[解析]附权优先认股权价格=(附权股票的市价-新股票的认购价)／(购买1股股票所需的股权数+1)=(12．80-9．80)／(5+1)=0．50。除权优先认股权的价值=(除权后的股票市价-新股票的认购价)／购买1股股票所需的股权数=(12．8-0．5-9．8)／5=0．50。 5.对于金融期权交易双方开立保证金账户的规定，下列说法正确的是。 A：交易双方均需开立保证金账户B：交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求C：交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求D：交易双方均无需开立保证金账户E：较严格的信息披露 参考答案：B[解析]金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金。而在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权的出售者才需开立保证金账户，并按规定缴纳保证金，以保证其履约的义务。至于期权的购买者，因期权合约未规定其义务，无需开立保证金账户，也无需缴纳保证金。 6.我国规定，可转换公司债券的转换价格应以公布募集说明书前个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。 A：5B：10C：30D：60E：较严格的信息披露 参考答案：C[解析]上市公司发行可转换公司债券的，以发行可转换公司债券前1个月股票的平均价格为基准，上浮一定幅度作为转股价格。 7.中国存托凭证(CDR)是指。 A：在大陆发行的代表境外或者中国香港特区证券市场上某一种证券的证券B：在境外或者中国香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券C：在境外发行的代表中国香港特区证券市场上某一种证券的证券D：在中国香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券E：较严格的信息披露 参考答案：A[解析]中国存托凭证(Chinese?Depository?Receipt，CDR)是指在境外(包括中国香港)上市公司将部分已发行上市的股票托管在当地保管银行，由中国境内的存托银行发行、在境内A股市场上市、以人民币交易结算、供国内投资者买卖的投资凭证，从而实现股票的异地买卖。即在大陆发行的代表境外或者中国香港证券市场上某一种证券的证券。 8.目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的规定。 A：《财政法》B：《证券法》C：《税法》D：《预算法》E：较严格的信息披露 参考答案：D[解析]《中华人民共和国预算法》第二十八条明文规定：“除法律和国务院另有规定外，地方政府不得发行地方政府债券”。 9.1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是。 A：纽约B：伦敦C：巴黎D：阿姆斯特丹E：较严格的信息披露 参考答案：D[解析]1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一家股票交易所。 10.股份有限公司将法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司的25％。 A：股票市值B：净利润C：总产值D：注册资本E：较严格的信息披露 参考答案：D[解析]2005年修订、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九条规定，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25％。 11.反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是。 A：净资本B：净利润C：票面利率D：交易价格E：较严格的信息披露 参考答案：A[解析]净资本是