2021年证券投资基金托管协议.docVIP

合同第 PAGE 1 页 共 NUMPAGES 1 页 合同编号：__________ 2021年证券投资基金托管协议 甲方：___________________________ 乙方：___________________________ 日期：___________________________ 2021年证券投资基金托管协议 　基金管理人：_________________________ 基金托管人：_________________________  　目录  一、托管协议当事人 二、托管协议的依据、目的和原则 三、基金托管人与基金管理人之间的业务监督与核查 四、基金财产保管 五、投资指令的发送、确认与执行 六、交易安排 七、基金份额认购、申购、赎回、转换及分红资金的清算 八、基金资产估值，基金资产净值计算与复核 九、投资组合比例监控 十、基金收益分配 十一、基金份额持有人名册的登记与保管 十二、基金的信息披露 十三、基金有关文件和档案的保存 十四、基金托管人报告 十五、基金托管人和基金管理人的更换 十六、基金管理费，基金托管费及其他费用 十七、禁止行为 十八、违约责任 十九、争议处理 二十、托管协议的效力 二十一、托管协议的修改与终止 二十二、其他事项 　鉴于_________是一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，拟发起设立_________证券投资基金（以下简称“基金”） 鉴于_________系一家依照中国法律合法成立并有效存续的商业银行，按照相关法律、法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力 鉴于_________拟担任基金的基金管理人，_________拟担任基金的基金托管人。  　为明确基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本协议。  　一、托管协议当事人  （一）基金管理人  名称：_________________________________________  住所：_________________________________________  法定代表人：___________________________________ 成立日期：_________年_________月_________日  注册资本：_______________元 　 批准设立机关及批准设立文号：_________________________ 经营范围：发起设立基金；基金管理业务及中国证监会批准的其它业务  组织形式：有限责任公司  存续期间：持续经营  （二）基金托管人  名称：_________________________________________  住所：_________________________________________  法定代表人：___________________________________ 行长：_________________________________________  成立日期：_________年_________月_____________日  基金托管业务批准文号：_________________________ 组织形式：股份有限公司  注册资本：_______________元  存续期间：持续经营  经营范围：吸收公众存款；发放短期，中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行，代理兑付；承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇，售汇；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸银行业务；代理销售开放式证券投资基金；证券投资基金托管、企业年金托管、全国社会保障基金托管及经中国人民银行批准的其他业务。  　二、托管协议的依据、目的和原则  （一）订立托管协议的依据  本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》），《证券投资基金运作管理办法》（以