银行支行全面风险排查工作汇报.docxVIP

— PAGE \* Arabic 1 — 银行支行全面风险排查工作汇报 ⅩⅩ县银行支行全面风险排查工作汇报市行审计部：  根据《邮储银行ⅩⅩ市分行全面风险排查实施方案》文件要求，为消除金融案件隐患，我行认真开展了此次全面风险排查工作。现就全面风险排查情况汇报如下：  网点排查情况：  （一）能按照《关于对执行行政许可规定等情况进行自查的通知》（晋银监办[ⅩⅩ]97号）的要求无违规经营和不规范经营。  1、无违反行政许可规定的行为；  2、违规经营行为；  3、理财业务方面不存在发行超短期理财产品变相高息揽储、不正当宣传或销售；  4、无不规范经营问题；  5、无高息揽储现象，无私自提高利率，变相揽储情况。  （二）案件风险  1、通过人员排查，未发现“九种人”；  2、无涉及社会融资行为；  3、网点案防制度落实情况排查：能按要求开展存款业务风险滚动式排查、内控制度执行力严格按操作规程和制度执行；有效落实防范操作风险的基本制度，做到每位员工轮岗和强制休假、对账制度、印押证分管制度已严格执行，认  真落实防范操作风险“十三条”。  （三）流动性风险  通过调阅监控时刻关注大额信息和各项特殊业务的变动，异常资金的变化；通过电子稽查系统预警信息分析资金来源