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科室廉政风险等级划分和防控措施申报表 单位：宇瞻黑豹 填表日期：2011年5 月6日 科室 财务科 科室负责人姓名潘金莲 风险类别单位 B 科室 C 1、负责系统内企业财务报表汇总上报工作。2、指导系统内会计核算，财务管理和会计基础 工作。3、负责管理使用机关 主 的各项资金、经费开支。4、 工 要 作 工 贯彻落实国家有关财务、会 流 作 计、税收政策，严格执行《会 程 职 计法》和财务管理制度。5、 责 负责对企业、年度审计和任期与离任审计工作的监督检查。6、承办领导交办的其他工作 业务工作流程图 资金筹集—领导审批—资金支付 风险形式 风险点 防控措施 岗位职责风险 1、部门预算不合理。2、财务管 理没有实行事前监督。3、公用经费不合理使用。 严格遵守《会计法》和财经纪律，合理安排预算， 1、单据审核把关不严。2、 业务流程风险 对单位的付款不按规定转账。 严格执行报销程序，把好票据审核关，确保报销凭证的真实有效。 1、可能按领导意图办事。建立和完善相关工作制度，提高制度 制度机制风险 2、未能根据自身工作实际，完善制度。 的可操作性，保障各项制度的有效运行。 其他风险  1、对不正之风没能制止。2、有攀比心理。3、外界影响自己的工作能力 增强责任意识，进一步构筑防腐拒 变防线。 单位负责人签字： 区纪委监察局（纪工委监察分局）盖章：区廉政风险防控管理工作领导小组盖章： -1- 岗位廉政风险等级划分和防控措施申报表 单位：蓝装备 填表日期：2011年5月6日 姓名 潘金莲 （分管）科室财务科 岗位 财务主管 风险类别 单位 B 科室 C 岗位 C 风险等Ⅲ I 1、指导系统内会计核算，财务管理和会计基础工作。2、负责管理使用机 主 关的各项资金、经费开支。3、贯彻落 工要 作 工 实国家有关财务、会计、税收政策，严 流 作 格执行《会计法》和财务管理制度。4、 程职 负责对企业、年度审计和任期与离任审 责 计工作的监督检查。  资金筹集—领导审批—资金支付 风险形式 岗位风险点 自我防控措施 思想道德风险 岗位职责风险 业务流程风险  1、放松学习，忽视思想改造。2不能很好端正态度。3、工作中不能积极主动。 1、部门预算不合理。2、财务管理没有实行事前监督。3、公用经费不合理使用。 1、单据审核把关不严。2、对单位的付款不按规定转账。 加强政治理论和业务知识学习不，断加强自身修养，端正工作态度。 严格遵守《会计法》和财经纪律，合理安排预算， 严格执行报销程序，把好票据审 核关，确保报销凭证的真实有效。 制度机制风险 外部环境风险  1、可能按领导意图办事。2、未能根据自身工作实际，完善制度。 1、对不正之风没能制止。2、有攀比心理。3、外界影响自己的工作能力 建立和完善相关工作制度，提高制度的可操作性，保障各项制度的有效运行。 增强责任意识，进一步构筑防腐拒变防线。 单位负责人签字： 区纪委监察局（纪工委监察分局）盖章：区廉政风险防控管理工作领导小组盖章： —2—