公司内控制度建设工作情况汇报.pdf

公司内控制度建设工作情况汇 报 ———————————————————————————————— 作者： ———————————————————————————————— 日期 : ? 公司内控制度方面的基本情况说明 20 １1 年４月 14 日 一、制度体系的基本情况 : 截至到目前，公司内部制定并仍有效、在沿用的规范性文件（含各类 管理办法、实施细则、工作流程）共计５ 7 份,其中 :安全、综治管控类 11 份 ,生产组织、服务质量管控类 13 份，固定资产、设备及工程管控类 6 份, 人力资源管控类 (包括干部管理、薪酬及绩效管理、员工教育培训、考勤休 假加值班管理、社会统筹管理等）１４份，物资采购、后勤管控类 4 份 ,财 务管控类 3 份 ,其它管控类 6 份。 今年年初 ,按照集团“持续改善管理”的目标要求和自身开展“制度执 行年”的工作所需，公司对 2011 年之前出台的规范性文件进行了集中清理 , 结合管控实际需要整理出 60 份现行规章制度 ,并分门别类提出了保留、修 订、废止的意见。 60 份规范性文件中 ,公司将其中仍可沿用的 4 ５份文件汇 编成册并印发到各单位、各部门供日常查阅 ,同时为后一步深入推进“制度 执行年”的工作提供基础 ;另外对其中的１ 2 份文件提出了修改意见并明确 了主责部门和完成时限，同时废止了３份文件。 二、制度执行情况及相关措施 : 总体上来说，以“制定好”和“执行好”为主线，通过近两年多措并 举的方式 ,公司在制度执行力方面有了较大的改观 ,突出表现在中层管理团 队、基层员工对集团、公司各方面的管控要求、管控目的更明白，对规章 制度的具体内容掌握的比较到位 ,能做到“心中有数” ;二是在日常工作中能 时时刻刻按规则处事，大到一个项目的运作、一项工作的推进，小到一支 笔、一件工具的购置 ,都能按照集团和公司的规定去处理。 采取的具体措施 ： 总的来说把握了以下原则： 1 、集团有明确规定的 ,按集团规定执行； 2 、 集团没有明确规定的，按公司已有的规定执行； 3 、集团、公司都没有明确 规定的 ,由公司会议集中商讨一个方案 ,权限范围内的按方案执行，权限范围 外的报集团审批同意后执行。 1 、抓好制度的“制定”环节： 一是要求出台的制度要简洁、适用、有效。公司近两年推出的各项管 理规定，文字上基本上没有“穿衣戴帽”的废话 ,都是结合日常工作实际、 有明确管控要求、可操作性强的实质性内容。 二是要求制度要有相对的稳定性 ,同时相互之间不存在冲突。这两个要 求既是为了保证制度的严肃性，同时也是为了避免操作部门和人员“无所 适从”。同时通过“必要会签”的环节，避免“各自为政” 、互不通气，保 证制度之间不发生冲突或遗漏。 三是制度要成体系，有连贯性，要求各部门在制度制定过程中要实现 集团—公司—分公司—员工自我管理几个环节的无缝联结、全面对接 ,使公 司规章制度执行规范化、常态化。制度草案拟定后