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执行刑事的司法合作探索 本文 按照国家司法主权原则,一国法院的司法判决只在其本国境内生效,同时这一判决亦不受其他国家的非法干涉。出于同一原则,一国对于外国的审判结果,在通常情况下是不承认其在该国的效力的。但是,多年以来的国际司法实践表明,在处理跨国犯罪案件和处理国内涉外案件中,往往涉及他国的被判刑人,一国的刑事判决有时很有必要在该国境外得到他国的协助执行,从而更有利于达到该判决的刑罚目的和减少判决国在执行方面的困难,这就促使了国家之间将刑事合作的范围扩大到对外国刑事判决的承认与执行这一新领域。与此相关也必然产生判刑国将被判刑人移交其国籍国服刑的问题。然而,国家间合作执行刑事判决关系到司法主权和法律适用以及诸多敏感的政治问题,因而实现这种合作仍面临不少困难,尚需国际社会取得共识,不断完善有关规则。 一、外国法院判决的承认 (一)关于法院判决的域外效力一国法院判决若要在外国产生效力而得以执行,必须经过外国法院对其既判力和执行力加以认可。为什么国家间可以相互承认与执行对方法院的判决?这在不同历史时期和不同法系国家有不同的理论学说。这些学说主要是针对民事、商事判决的承认,但对刑事判决亦有关系。英美学者首先主张礼让说(comity),认为一国判决原则上只能适用于其境内,而承认外国法院判决的效力则纯粹属国际礼让的考虑。也就是说一国承认外国法院判决并非应尽的义务,而是从本国保护的利益出发而做的自愿的选择。〔1〕另一种主张为义务说(obligation),即外国有管辖权之法院所作成的判决,无论在何处均产生被执行的义务。〔2〕还有一种既得权说(acquiredrights),亦即在一国法院所确认的权利,应当在他国获得同等的承认与保护。〔3〕以上学说都不能从根本上解决为什么一国要承认外国法院判决的问题。最能说明其理由的当属共同利益说。承认与执行外国法院判决,是为了维护各国当事人合法权益和国家间良好的相互关系,也是为了避免重复追诉与审判以节省时力。刑事判决的域外效力问题与国家主权和公权关系十分密切,因此各国开展这类合作时,首先要考虑己方的利益以及对被判刑人公正的处理和带来的后果。所以,承认与执行外国法院刑事判决是十分慎重的,要带有较多的条件限制。然而,不同国家作出的刑事判决,从维护各本国正常社会秩序和利益,从预防和惩治犯罪的角度来看,各国的目的有许多共同点,这就为承认外国刑事判决制度的建立奠定了基础。 (二)承认外国刑事判决的范围及方式所谓外国刑事判决,主要指剥夺自由的监禁刑。此外还包括某些财产刑,如罚金和没收财产;荣誉刑,如剥夺爵位或荣誉称号等政治权利;刑事附带民事判决;死刑判决。上述各判决都存在按照一定的限制条件加以承认的问题。但是,上述生效判决并不都需要协助执行。需要协助执行的一般只有自由刑的判决、财产刑和民事赔偿判决。1974年5关于刑事判决国际效力的欧洲公约6第2条即作出了如此规定。中国与波兰司法协助协定第16条第2款仅就刑事附带民事赔偿判决的承认与执行作了规定。基于国际司法协助制度的发展态势,各国刑事法律或有关条约,对于外国法院刑事判决之效力,在一定限度内可以予以承认,但承认的范围和方式又存在区别。这可以分两大方面来观察,即分为积极承认与消极承认。积极承认又称法律上的承认,是指承认国主动地或者响应判刑国的请求,依照正常渠道和法定或约定的合作程序,承认判决国已作出的生效判决。这种承认又分为几种情况:1、完全承认外国法院的判决之效力等同于本国法院之判决;2、承认外国法院的某种判决或判决中的某项内容,如承认缓刑判决之效力;3、承认外国刑法所宣告之与本国刑法相同之判决。消极承认又称为事实上的承认,即不在法律上明确认同外国判决和直接执行该判决,而是通过本国程序有限度地实际上认同外国判决。消极承认又依各国态度划分为:1、以一事不再理为由阻却本国诉讼的开展,从而相当于接收了判刑国判决的结果;2、因被告人在外国受到判决并已服刑,可依法免除或减轻其刑罚,因而转换适用本国法律来宣告这种减、免刑罚,特别是本国刑法规定之刑罚重于外国刑法时,其实质意义更突出。英美法系国家大多采用此制。〔4〕我国目前尚无承认外国刑事判决的法例。但是,我国刑法第7条之规定与消极承认外国判决有类似效果。该条规定:凡在中华人民共和国领域外犯罪,依照本法应负刑事责任的,虽然经过外国审判,仍然可以依照本法处理,但是,在外国已受过刑罚处罚的,可以免除或者减轻处罚。严格说,这并非真正的承认外国判决,也非执行外国判决,只是在本国重新判决中对先前的外国判决适当加以考虑将其已执行的部分从本国判决中扣除,尽量减轻重复追诉对被判刑人的不利后果。再者,我国刑法第7条的规定也不是绝对的,只是可以减免刑罚。例如,1984年苏联法院以偷越国边境罪判处中国籍人崔