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PAGE PAGE 1 证券公司从事经纪业务自律承诺书 1.证券公司从事证券经纪业务应当恪守哪些规定 证券公司从事证券经纪业务应当恪守下列规定：（1）未经批准，不得为 客户供应融资融券服务。  （2）不得接受客户的全权托付而打算证券买卖、选 择证券品种、打算买卖数量或者买卖价格。（3）不得以任何方式对客户证券 买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。  （4）应当妥当保存客户开户 材料、托付记录、买卖记录和与内部管理、业务运营有关的各项材料，任何人 不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述材料的保存期不得少于20年。  （5）应 当置备统一制定的证券买卖托付书，供托付人使用。实行其他托付方式的，必 须作出托付记录。  （6）证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场 所私下接受客户托付买卖证券。（7）禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为；违反客户的托付为其买卖证券；不在规定时间内向客 户供应买卖的书面确认文件；挪用客户所托付买卖的证券或者客户账户上的资 金；未经客户的托付，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券； 为牟取佣金收人，诱使客户进行不必要的证券买卖；利用传播媒介或者通过其 他方式供应、传播虚假或者误导投资者的信息；其他违反客户真实意思表示， 损害客户利益的行为。  欺诈客户行为给客户形成