2021证券市场基本法律法规复习题及答案.docxVIP

2021 证券市场基本法律法规复习题及答案 一、挑选题；以下各选项中；只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分； |精. |品. |可. |编. |辑. |学. |习. |资. |料. * | * | * | * | |欢. |迎. |下. |载. [ 第 1 题] 集合方案终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起 日内开头清算集合方案资产 ; 证券公司应当在清算终止后 日内，将清算结果报中国证券业协会备案； () A.5;5 B.5;15 C.15;5 D.15;15 参考答案： B [ 第 2 题] 向特定对象发行证券累计超过 () 人的为公开发行证券； A.100 B.200 C.300 D.400 参考答案： B [ 第 3 题] 证券公司如需申请保荐机构资格，就其最近 () 年从事保荐相关业务的人员不少于 20 人； A.1 B.2 C.3 参考答案： C [ 第 4 题] 通过证券交易所的证券交易，收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的 () 时，连续增持股份的，应当实行要约方式进行，发出全面要约或者部分要约； A.10% |精. |品. |可. |编. |辑. |学. |习. |资. |料. * | * | * | * | |欢. |迎. |下. |载. B.20% C.30% D.40% 参考答案： C [ 第 5 题] 对定向资产治理业务