证券分析师第一章学习笔记和真题演练.docxVIP

证券分析师第一章：业务监管 学习笔记+真题演练 第1章内容较为简单，与证券投资顾问考试的第1章比较类似，都是业务监管的内容。所以在出题时也经常往这个方向出题，考生备考时要注意证券分析师和证券投资顾问的区别。虽然内容较少，但基本每次考试都有2-3题，其中第三节出题概率较大。 一、学习笔记 1、证券分析师的监管、自律管理和机构管理 监管——证监会及其派出机构，自律管理——证券业协会，从业人员年检培训学时20学时。 2、证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在发布证券研究报告中应履行的职责 ①遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平; ②建立健全关键环节的管理制度，加强流程管理和内部控制; ③从组织设置、人员职责上将证券研究报告的制作环节与销售环节分开，维护证券研究报告制作发布的独立性; ④建立信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理，维护信息来源的合法合规性。 3、发布证券研究报告的工作规程 (1)证券研究报告的基本要素、组织结构和撰写要求 (2)发布证券研究报告对象覆盖、信息收集的要求 对象覆盖：公平对待研究报告的发布对象，不得将研究报告内容优先提供给内部人员和特定对象。 信息收集来源：政府部门、证券交易所、中国证券业协会、证券登记结算公司、上市公司、中介机构、媒体、其他来源。 (3)证券研究报告的质量控制、合规审查的要求 质量控制：证券研究报告应当