会员持续开展创业板市场投资者适当性治理业务指引.pdfVIP

会员持续开展创业板市场投资者适当性治理业务指引 第一章 总 则 第一条 为推动会员持续做好创业板市场投资者适当性治理工作， 引导投资 者理性参与创业板市场交易， 增进创业板市场的健康稳固进展， 依照深圳证券交 易所（以下简称“本所”） 《会员治理规那么》和《创业板市场投资者适当性治 理实施方法》等业务规那么，制定本指引。 第二条 会员对参与创业板市场交易的投资者进行交易开通、 持续治理与效 劳、投资者教育与风险揭露和交易行为治理，适用本指引。 第二章 客户开通创业板市场交易治理 第三条 会员应当通过严格的业务治理标准和柜台系统前端操纵等手腕， 保 障参与创业板市场交易的客户符合创业板市场投资者适当性治理 （以下简称“适 当性治理”）的要求。 第四条 对未依照适当性治理要求签署 《创业板市场投资风险揭露书》 ，或 虽已签署但未达开通期限的客户参与创业板新股申购的， 会员应当于次一交易日 上午 10 ︰00 前向本所提出撤销新股申购的申请。 第五条 对未依照适当性治理要求签署 《创业板市场投资风险揭露书》 ，或 虽已签署但未达开通期限的客户参与创业板市场交易的， 会员应当采取以下处置 方法： （一）对发生买入申报但未成交的，及时限制其继续参与创业板市场交易， 直至完全符适合当性治理的要求； （二）对发生买入申报且已成交的， 及时限制其创业板交易买入权限， 并在 买入申报发生往后的 2 个交易日内，依照客户意愿办理创业板市场交易开通相关 手续，直至完全符适合当性治理要求后为其解除创业板买入限制， 或催促其卖出 所持有股分。 第六条 客户在其原已开通创业板市场交易的相关证券账户被注销后开立 新证券账户的， 会员应当从头依照适当性治理的要求， 为其新证券账户开通创业 板市场交易。原证券账户的交易体会能够延续到新证券账户上。 第七条 客户申请信誉证券账户开通创业板市场交易的， 会员应当在确认其 一般证券账户已依照适当性治理的要求开通创业板市场交易后， 对其信誉证券账 户予以即时开通。 第三章 客户持续治理与效劳 第八条 会员应当在客户开通创业板市场交易后， 利用、 电子邮件、 网络与 营业部现场交流等方式， 持续了解客户的身份、 财产与收入状况、 证券投资体会、 风险偏好与投资目标等信息。 会员以为客户信息已明显不准确的，应当及时催促客户更新。 第九条 会员应当对客户参与创业板市场交易的情形进行跟踪， 并结合所了 解的客户信息， 至少每两年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险经 受能力的后续评估。评估结果应当予以记录留存。 第十条 会员应当参考客户评估结果， 对不同类别的客户制定相应的效劳方 案和治理流程， 在创业板证券投资咨询、 资产治理、 投资者教育等方面提供有针 对性的效劳。 第十一条 对评估结果显示风险经受能力较低的客户， 会员应当将该情形向