广东省上半年基金从业资格机构投资者考试试卷教学总结.pdf

广 东 省 2 0 16 年 上 半 年 基 金 从 业 资 格 ： 机 构 投 资 者 考 试 试 卷 学习————— 好资料 广东省 2016 年上半年基金从业资格：机构投资者考试试卷 本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。 一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题 意） 1.在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是 __ 。 A ．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率平均将超过 20% B ．本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为 10% C．基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收 益 D ．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过 15% 2.关于上市开放式基金 (LOF) 的上市交易，下列说法错误的是 __ 。 A ．基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请 B ．基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值 C．买入上市开放式基金申报数量应当为 100份或其整数倍，申报价格最小变 动单位为 0.001 元人民币 D ．上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为 10%，自上市日第二个交易日 起执行 3.根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为 __ 。 A ．认股权证和备兑权证 B ．认购权证和认沽权证 C．美式权证和欧式权证 D ．股权类权证和债权类权证 4.下列不属于证券服务机构的是 __ 。 精品资料 学习————— 好资料 A ．证券交易所 B ．证券投资咨询公司 C．证券信用评级机构 D ．会计师事务所 5. 基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括 __ 。 A ．地理因素 B ．人口因素 C．投资者心理因素 D ．投资者行为因素 6. 基金交易费中，由证券公司向基金收取的是 __ 。 A ．佣金 B ．过户费 C．经手费 D ．证管费 7. 基金托管人在保管基金财产时，无须 __ 。 A ．保证基金财产的安全 B ．对基金投资损失承担赔偿责任 C．依法处分基金财产 D ．严守基金商业秘密 8. 基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括（）。 A ．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金 精品资料 学习————— 好资料 B ．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金 销售机构无关 C．个人担保该基金会盈利 D ．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易 9. 下列关于基金管理公司的说法，正确的有 __ 。 A ．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基 金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核 B ．基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定 科学完善的内部监控制度 C．基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成 的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产