质量管理体系审核教材.pptx

ISO9000质量管理体系内部审核培训;主要内容;主 要 内 容;审核概论—基本定义（1）;审核概论—基本定义（2）;审核概论—基本定义（3）;质量管理体系审核特性;质量管理体系审核内容;审核概论—审核类型;审核概论—内审和外审的相同点;审核概论—内审和外审的区别;审核概论——质量管理体系审核方式;审核概论—审核周期;审核准备;审核准备－明确审核目的;审核准备－确定审核范围;审核准备—组成审核组;审核准备－制定审核计划;审核计划内容;审核计划举例（1）-年度计划;审核计划举例（2）—审核计划;请按照ISO9001：2008版要求，拟制一份内审计划 ;文件审核－文件体系审核;审核准备－编制检查表（1）;审核准备－编制检查表（2）;审核准备－编制检查表（3）;审核准备－编制检查表（4）;审核准备－检查表范例（1）;审核准备－检查表范例（2）;审核准备—检查表范例（3）;审核准备—检查表范例（4）;实施审核;实施审核—首次会议;首次会议内容;实施审核－现场审核方式;实施审核－审核方式对比;实施审核－审核方法;实施审核－调查取证;实施审核—现场审核的基本技巧;面谈技巧： 正确提问 少说多听，尊重对方 保持融洽的面谈气氛 选择适当的面谈对象 保持礼貌，友善的面谈态度;提问方式： —开放式的提问； —封闭式的提问； —引导式的提问。（尽量避免使用） ;提问技巧 —观点目的明确，表达清楚； —提问时一定考虑到被问者的背景； —注意对方表情神态； —不能建议或者暗示某种答案； —不要一次提出几个问题； —适时表达自己的好意。;聆听技巧 —保持平等，真诚的态度； —认真专注地听对方的回答； —及时准确地记录； —及时反馈； —多用开放型的提问方式； —鼓励对方尽可能的介绍情况。;验证技巧 —有没有？ —做没做？ —做得怎样？ —记录。;审核困境与对策： 1)力图使审核员产生优秀的看法,对差的方面搪塞了事; 2)不欢迎任何批评,轻视审核员的意见; 3)少说话,少回答,使审核员无法了解真实情况; 4)一问三不知 5)对审核员高谈阔论; 6)千方百计狡辩; 7)主动暴露问题,推卸责任.;实施审核—客观证据;实施审核—客观证据的辨别;实施审核－不合格（符合）;实施审核－不符合项报告;实施审核—不合格事实描述;案例1;案例2;按文件QI-001要求，QC需在生产部的注塑工位每2小时抽取工件10件检查。但从 5月份第一周及第二周的记录中则发现，QC实际每天开机时抽检5件，以後每2小时再抽检5件。 ? 问题 ： ? 证据： ? 结论： ;实施审核－审核结果综合分析（1）;实施审核－审核结果综合分析（2）;实施审核－末次会议;审 核 报 告;典型的审核结论;纠正及预防措施 纠正措施 n??????? 为了防止已出现的不合格，缺陷或其他不希望情况的再次发生，消除其原因所采取的措施 - 让问题不再发生 - 预防措施 n??????? 为了防止潜在的不合格，缺陷或其他不希望情况的发生，消除其原因所采取的措施 - 让问题不发生 - ; 必须针对不符合事项的起因 (Root Cause) ? n??????? 文件不当 n??????? 设计失误 - 方法，工具 n??????? 没有按规定要求执行工作 - 训练不足 - 管理不善 ;纠正及预防措施的跟进 n??????? 需跟进相关的纠正/预防措施，确认 ? ? 执行情况 有没有在规定期限内实施 ? ? 有效性(effectiveness) 实施之後，不符合事项有没有改正 问题有没有解决 ?需记录确认结果 ;n??????? 纠正/预防措施确认结果的记录： D?????????? 已纠正 D?????????? 已解决 D?????????? 没问题 D?????????? ? ;审核结束 在所有纠正/预防措施的有效性都经已完全确认时，审核才是正式结束 ;附:严重不符合的判定;过程审核－质量方针;过程审核－质量方针;过程审核－质量方针;结束语