河北省2016年上半年证券从业资格考试证券公司的治理结构和内部控制结构考试题.pdfVIP

. 专业 .专注 . 河北省 2016 年上半年证券从业资格考试 ：证券公司的治理 结构和内部控制结构考试题 一 、单项选择题 （共 25 题 ，每题 2 分 ，每题的备选项中 ，只有 1 个事最符合题 意 ） 1、某股东拥有 1000 股股票 ，该公司要选出 11 名董事 ，在累积投票制情况下 ， 对甲候选人 ，该股东最多可以投 __票 。 A ．1100 B．110 C．11000 D．11 2 、发行人应披露发起人 、持有发行人 5% 以上股份的主要股东及实际控制人的 基本情况 ，实际控制人应披露到最终的 __为止 。 A ．法人 B．实际控制人的上一级单位 C．关联人 D． 国有控股主体或自然人 3、根据我国政府对 WTO 的承诺 ，我国证券业对外开放的内容不包括 __。 A ．加入后 3 年内 ，允许外国证券公司设立合营公司