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2013 年证券从业资格考试《证券交易》考试重点汇总 第一章证券交易概述 本章主要考点： 1. 掌握证券交易的定义、特征和原则。 2. 熟悉证券交易的种类。 3. 熟悉证券交易的方式。 4. 熟悉证券投资者的种类。 5. 掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。 6. 熟悉证券交易场所的含义。 7. 掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。 8. 熟悉证券交易机制的种类、目标。 9. 掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。 10. 熟悉证券交易所会员的日常管理。 11. 熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。 12. 熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。 第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制 一、证券交易的概念及原则 ( 一) 证券交易的概念及其特征 ( 掌握 ) 证 券 的 概 证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益 证 券 交 易 证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖 证 券 交 易 （1）流动性（ 2 ）收益性（ 3 ）风险性 ( 二) 我国证券交易市场发展历程 1. 新中国证券交易市场的建立始于 1986 年。 2.1986 年 8 月，沈阳开始试办企业债券转让业务。 3.1986 年 9 月，上海开办了股票柜台买卖业务。 4.1988 年 4 月起，我国先后在 61 个大中城市开放了国库券转让市场。 5.1990 年 12 月 19 日，上海证券交易所正式开业。 6.1991 年 7 月 3 日，深圳证券交易所正式开业。 7.1992 年初，人民币特种股票 (B 股) 在上海证券交易所上市。 8.1999 年 7 月 1 日，我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》 ， 这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。 9.2004 年 5 月， 中国证监会批准深圳证券交易所所在主板市场内开设 中小企业板块。 10.2005 年 4 月底，我国开始启动了股权分置改革试点工作。 11. 重新修订的《证券法》于 2006 年 1 月 1 日起正式实施。 12.2009 年 10 月 30 日，创业板在深圳证券交易所开市。 13.2010 年 3 月 31 日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融 资融券交易的申报。 14.2010 年 4 月 16 日，我国股指期货开始上市交易。 ( 三) 证券交易的原则 ( 掌握 ) 证券交易必须遵循“三公”原则，即公开、公平、公正原则。 1. 公开原则：核心要求是实现市场信息的公开化。 2. 公平原则：参与各方具有平等的法律地位。 3. 公正原则：公正地对待证券交易的参与各方、公正地处理证券交易 事务。 二、证券交易基本要素 ( 一) 证券交易的种类 ( 熟悉 ) 按交易对象品种划分四种：股票交易、债券交易、基金交易以及其他 金融衍生工具的交易。 股 票 ▲股票交易是以股票为对象进行的流通转让活动。 交 ▲股票交易可以在证券交易所中进行，也可以在场外交易市场进 债 券 ▲债券交易是以债券为对象进行的流通转让活动。 基 金 ▲基金交易是以基金为对象进行的流通转让活动。 交易 ▲基金分类：封闭式基金和开放式基金（基本类型） 。 ●封闭式基金 在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市。如 果获得批准， 则投资者就可以在证券交易所市场上买卖基金份额。 ●开放式基金 ◇非上市的开放式基金， 投资者可以进行基金份额的申购和赎回。 金 融 ▲金融衍生工具：又称金融衍生产品，是与基础金融产品相对应 衍 生 的一个概念，指建立在