股票质押式回购交易业务培训.pptVIP

Part 3-4 项目评审与授信 尽职调查工作结束后，项目发起方相关人员通过OA办公系统“重要事项”流程将尽职调查相关材料上传至融资融券部程昊汝（工号：4003）处进行项目评审； 融资融券部组成内部审查小组对项目发起方提交的材料进行审查，对于不符合规范或项目存在重大风险隐患的予以否决。对于内部审查基本可行的项目，需就融资规模、质押率、融资期限和融资利率等交易要素与项目发起方和融资方协商一致； 通过融资融券部审核的项目进入总部相关部门评审程序，评审通过的进入授信流程；未通过的形成书面意见反馈项目发起方。 尽职调查流程 Part 3-5 相关协议签署 营业部专岗按《风险揭示书》内容向客户揭示交易风险并指导客户签署《客户协议》（一式三份）、《风险揭示书》（一份营业部自己留存）并拍照。客户签署协议后，由营业部邮寄一份至总部朱嘉晨（工号：2508）处保存，其余两份由营业部和客户分别保存。 Part 3-6 交易管理 营业部在完成客户协议签署及征信环节工作后，需在经纪业务平台V2.0中办理合格投资者报送事宜。步骤如下： 沪市： 进入“证券——上海会员综合业务——综合业务协议签署”，输入资产账号或股东账户等信息，其中资产账号为客户普通A股账户的资产账号，账户类别选择“投资者”，签署协议选择“股票质押式回购”，最后点击签署即可。 营业部应于每日15：00前通过集中交易系统进股票质押