证券期货业网络与信息安全事件应急预案.docx

— — 2 — — — PAGE 1 — 证券期货业网络与信息平安大事应急预案 （2009 版） 证券期货业信息化工作领导小组办公室二○○九年六月 目 录 HYPERLINK \l “_TOC_250006“ 总则 4 编制目的 4 编制依据 4 工作原则 4 适用范围 5 特殊说明 5 HYPERLINK \l “_TOC_250005“ 应急处置机构与职责 5 应急指挥与决策机构 6 行业内各有关单位与职责 6 会内相关部门 6 证监局 7 市场核心机构 7 行业协会 7 证券期货业信息化工作应急处置技术顾问组 7 各证券期货经营机构、投资询问机构 8 行业关联单位与职责 8 业务关联银行 8 HYPERLINK \l “_TOC_250004“ 预防预警 8 预防措施 8 应急预备 9 敏感时期信息系统平安特殊保障措施 10 预警监测与信息报送 10 预警信息处置 11 HYPERLINK \l “_TOC_250003“ 大事通报和处置 11 大事通报 11 国家有关部门及行业外关联单位的大事通报 11 行业内各单位的大事通报 12 大事处置 15 大事处置一般原则 15 大事处置方案 16 HYPERLINK \l “_TOC_250002“ 后期处置 16 后续工作 16 大事分析总结 16 HYPERLINK \l “_TOC_250001“ 宣扬、培训和演练 18 宣扬训练 18 6.2. 培训 18 6.3. 演练 18 HYPERLINK \l “_TOC_250000“ 7. 附则 19 预案管理 19 预案解释部门 19 预案实施时间 19 — — PAGE 10 — — — PAGE 11 — 总则 编制目的 建立健全证券期货业网络与信息平安大事应急工作机制，提高行业应对网络与信息平安大事的应急处置力量，预防和削减网络与信息平安大事造成的损失和危害，维护资本市场稳定和健康进展，维护国家金融平安和社会稳定，爱护投资者合法权益。 编制依据 《中华人民共和国突发大事应对法》等法律法规和国家有关网络与信息平安大事的应急预案、中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）有关证券期货市场突发大事的应急预案。 工作原则 统一指挥、亲密协同、快速反应、科学处置。在证券期货业信息化工作领导小组的统一领导下，各单位、各部门合理分工，相互协作，形成快速、稳妥地处置网络与信息平安大事的工作机制。 谁主管谁负责、谁运行谁负责。充分发挥市场各方面力气，按各自的职责划分，分级处理，层层负责，共同做好网络与信息平安大事的预防和处置工作。 预防与处置相结合，以预防为主。加强风险排查，削减故障隐患，做好应急处置的各项预备，严格执行信息系统监控 值守制度，确保故障及早发觉。 坚决处置、有效应对。发生网络与信息平安大事时要按应急报告流程准时报告，快速启动应急预案进行应急处置，最大程度削减网络与信息平安大事造成的危害和影响。 适用范围 本预案适用于证券期货业网络与信息平安大事应急处置工 作。证监会及其派出机构（以下简称证监局），证券交易所、期货交易所、中国证券登记结算公司、中国证券投资者爱护基金公司、中国期货保证金监控中心公司等市场核心机构（以下简称市场核心机构），中国证券业、期货业协会（以下简称行业协会），证券公司、期货公司、基金管理公司，证券期货投资询问机构， 业务关联银行应执行本预案的有关规定。 特殊说明 对于在《证券期货业信息系统重大技术故障特殊处置预案》 （以下简称《特殊预案》）中另有规定的，从其规定。 应急处置机构与职责 依据证监会关于维护资本市场平平稳定运行的有关指导意见，各单位、各部门网络与信息平安大事应急处置的职责规定如下。 应急指挥与决策机构 证券期货业信息化工作领导小组及其办公室（以下简称领导小组和证信办）负责领导、组织、协调和指挥证券期货业网络与信息平安应急工作。 组织协调有关单位和部门开展网络与信息平安应急工作和信息平安状况通报工作； 组织、管理证券期货业信息化工作应急处置技术顾问组； 在国家网络与信息平安管理部门的指挥（或指导）下， 对行业特殊重大的网络与信息平安大事进行应急处置和大事调 查； 牵头对行业重大网络与信息平安大事的应急处置和大事调查，并提出处理意见； 联系国家网络与信息平安管理部门、有关部委和国家有关平安机构。在相关部门的指导、帮忙和支持下，对证券期货业网络与信息平安大事进行状况通报和应急处置; 负责本预案的宣扬、培训和演练工作。 行业内各有关单位与职责 会内相关部门 市场部、机构部、基金部、期货一部和期货二部负责各自监管机构网络与信息平安大事的应急处置、大事调查和责任追究。 证监局 督导辖区证券期货经营机构对网络与信息平安大事进行应急处置，尽快恢复系统正常运行，调查事故缘由，追究有关