银行机构反洗钱考试真题.pdfVIP

金融机构反洗钱考试真题 一、填空题 1、客户身份识别禁止性规定指的是金融机构不得为 _________客户提 供服务或者与其进行交易，不得为客户开立 __________账户。 答案：身份不明的 匿名或者假名 2、________________的发布实施，奠定了我国反洗钱工作中客户身 份识别制度的实施基础。 答案： 《个人存款账户实名制规定》 3、国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构调查可疑交易 活 动 时 ， 调 查 人 员 不 得 ___________， 且 须 出 示 ___________和 ____________，否则，金融机构有权拒绝。 答案：少于二人 中国人民银行执法证 反洗钱调查通知书 4、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等 金融机构为自然人客户办理人民币单笔 ____万元以上或者外币等值 _______万美元以上现金存取业务的，应当核对客户的有效身份证件 或者其他身份证明文件。 答案