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2014证券从业证券市场基础知识精讲班主讲老师：刘铁第一章 证券市场概述本章的组成部分第一节 证券与证券市场第二节 证券市场参与者第三节 证券市场的产生和发展 第一节 证券与证券市场证券的概念： 证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。 从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。 证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。第一节 证券与证券市场一、有价证券（一）有价证券的定义1.有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。2.证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。第一节 证券与证券市场补充知识：无价证券 无价证券又称凭证证券，是指具有证券的某一特定功能，但不能作为财产使用的书面凭证。由于这类证券不能流通，所以不存在流通价值和价格。 常见的无价证券有证据证券（收据、借条等）和资格证券（车票、电影票等） 第一节 证券与证券市场3.有价证券是虚拟资本的一种形式。 所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身不能在生产过程中发挥作用。 通常，虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。第一节 证券与证券市场（二）有价证券的分类 有价证券有广义与狭义两种概念。 狭义的有价证券即指资本证券， 广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。（都是一张纸，能换的东西不同）第一节 证券与证券市场 商品证券是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。 属于商品证券的有提货单、运货单、仓库栈单等。第一节 证券与证券市场 货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。 货币证券主要包括两大类：一类是商业证券，主要是商业汇票和商业本票；另一类是银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。持有人有一定的收入请求权。资本证券是有价证券的主要形式。 第一节 证券与证券市场（二）有价证券的分类1.按证券发行主体的不同 分为政府证券、政府机构证券和公司（企业）证券。 政府证券通常是指由中央政府或地方政府发行的债券。中央政府债券也称国债，通常由一国财政部发行。第一节 证券与证券市场 政府机构证券是由经批准的政府机构发行的证券。 我国目前将其区分为政府支持债券（铁道部中国铁路建设债券）和政府支持机构债券（中央汇金公司债券）。 第一节 证券与证券市场 第一节 证券与证券市场截止日期：2013年12月31日序号机构名称经济性质或类型法定代表人注册地主营业务股本/注册资本汇金公司持股情况持股数/出资额持股/出资比例1国家开发银行股份有限公司股份有限公司陈元北京银行业务3067.11亿股1460.92亿股47.63%2中国工商银行股份有限公司股份有限公司姜建清北京银行业务3496.19亿股1239.65亿股35.46%3中国农业银行股份有限公司股份有限公司蒋超良北京银行业务3247.94亿股1306.12亿股40.21%4中国银行股份有限公司股份有限公司肖钢北京银行业务2791.47亿股1890.52亿股67.72%序号机构名称经济性质或类型法定代表人注册地主营业务股本/注册资本汇金公司持股情况持股数/出资额持股/出资比例5中国建设银行股份有限公司股份有限公司王洪章北京银行业务2500.11亿股1430.35亿股57.21%6中国光大银行股份有限公司股份有限公司唐双宁北京银行业务404.35亿股195.58亿股48.37%7中国出口信用保险公司有限责任公司王毅北京保险业务271.61亿股200亿股73.63%8中国再保险（集团）股份有限公司股份有限公司李培育北京保险业务364.08亿股309.13亿股84.91%9新华人寿保险股份有限公司股份有限公司康典北京保险业务31.20亿股9.74亿股31.23%序号机构名称经济性质或类型法定代表人注册地主营业务股本/注册资本汇金公司持股情况持股数/出资额持股/出资比例10中国建银投资有限责任公司国有独资公司钟建安北京投资业务206.92亿元206.92亿元100.00%11中国银河金融控股有限责任公司有限责任公司陈有安北京金融投资业务70.00亿元55.00亿元78.57%12中银万国证券股