反洗钱终结性考试—判断题汇总.pdfVIP

1、金融机构从管理层到一般业务员工都应对反洗钱内部控制负有责任。 A. 对 B. 错 2、反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给 予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内控环境的关键因素之一。 A. 对 B. 错 3、反洗钱内部控制可脱离金融机构的基本框架单独发挥作用。 A. 对 B. 错 4 、反洗钱内部控制的信息与交流包括获取充足的信息、有效的管理和交流以及 开辟畅通的信息反馈和报告渠道， 保证发现的问题能够及时、 完整地为最高层掌 握。 A. 对 B. 错 5、有效的反洗钱内部控制是金融机构从制定、实施到管理、监督的一个完整的 运行机制。 A. 对 B. 错 6、金融机构建立反洗钱内部控制制度的目的是对自身金融业务中可能出现的洗 钱风险进行预防和控制，这与人民银行外部监管所要达到的目的并不一致。 A. 对 B. 错 7、加强反洗钱内部控制是金融机构参与国际竞争的前提条件。反洗钱是大多数 国家尤其是发达国家对金融机构国际化战略的必须要求，