Bbjrkc期货公司反洗钱客户风险等划分标准指引.pdfVIP

秋风清，秋月明 ,落叶聚还散 ,寒鸦栖复惊。 附件 期货公司反洗钱客户风险等级划分标准指引 第一章 总则 第一条 为了促进和规范期货公司的反洗钱工作，提高 期货公司防范洗钱风险的能力，明确对期货公司反洗钱客户 风险等级划分工作的要求，根据《反洗钱法》 、《金融机构反 洗钱规定》 、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易 记录保存管理办法》等的有关规定，制定本指引。 第二条 期货公司应当严格执行国家有关反洗钱的法 律法规以及协会有关自律规则的规定，按照客户的特点或者 账户的属性，并全面考虑客户地域、身份、业务、行业、资 金规模、交易行为等可能对客户风险等级产生影响的因素， 划分客户风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整客户 风险等级。 第三条 期货公司应按规定妥善保管客户风险等级划分 的相关资料。 期货公司及其工作人员应当对客户风险等级及相关信 息予以保密，除法律、行政法规、中国人民银行和中国证监 会另有规定或客户同意外，期货公司不得将以上信息对外披 露。 第四