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公司合规管理规定 公司合规管理规定 PAGE / NUMPAGES 公司合规管理规定 . 中国南方电网有限责任公司合规管理规定 第一章 总则 第一条 为成立健全中国南方电网有限责任公司 ( 以下简称“公司” ) 合规管理系统，规范合规管理，增强合规责任，依据国家有关法律、法例和规定，联合公司实质状况，拟订本规定。 第二条 公司秉着“人人讲合规、不时显合规、事事要合规”的理念，建立全面覆盖、职责清楚、共同联动、有效执行的合规管理系统，保证公司各级组织、各项业务及全体职工行为合规，推动公司建设拥有全世界竞争力的世界一流公司。 第三条 合规管理应该依照以下原则： （一）全面覆盖，突出要点。坚持将合规要求覆盖各业务领域、 各级组织、全体职工，贯彻决议、执行、督查全流程。 突出要点领域、 要点环节、要点岗位。 （二）业为主体，三位一体。各业务部门是合规管理的第一责任人，肩负合规主体责任。同时，公司成立“三位一体”的合规管理模式，建立合规管理三道防线。 （三）全力交融，共建共享。公司合规管理坚持融入系统，融入 业务，融入岗位，推动合规管理与全面风险管理、 内控、法律、审计、督查等工作相兼顾、相连接，实现信息共享。 （四）客观办理，独立履职。严格依照法律法例等规定对公司和 职工行为进行客观评论和办理。 合规管理牵头部门独立执行职责， 不 受其余部门和人员的干预。 第四条 本规定合用于中国南方电网有限责任公司及各分子公 司。 第五条 本规定所称合规，是指公司及全体职工的经营管理行为应该切合法律法例、看管规定、行业准则和公司章程、规章制度以及国际合约、规则等要求。 本规定所称合规管理， 是指以有效防控合规风险为目的， 以公司 . . 和职工经营管理行为为对象，展开包含制度拟订、风险辨别、合规审察、风险应付、责任追查、查核评论、合规培训等有组织、有计划的管理活动。 本规定所称合规风险， 是指公司及职工因不合规行为， 引起法律责任、遇到有关处罚、 造成经济或名誉损失以及其余负面影响的可能性。 本规定所称重要违规事件， 是指公司及职工在经营管理和履职过程中因违规行为，已经或将面对被追查刑事责任、遭到行政处罚（撤消执照、责令停产休业等） 、被采纳看管举措（市场准入限制、信誉惩戒举措等）、造成经济损失（人民币 500 万元以上）、名誉损失（国家级媒体曝光或许形成重要舆情危机事件） 或许其余造成重要负面影响的违规事件。 第二章 合规管理职责 第六条 公司成立“三位一体”的合规管理模式，建立合规管理三道防线，各业务部门是第一道防线，合规管理部门是第二道防线，党委（党组）、董事会、监事会、经理层是第三道防线。 第七条 党委（党组）要发挥把方向、管全局、保落实的领导作用，重要经营管理事项一定经党委（党组）前置研究。董事会决定合规管理有关重要事项。 监事会督查董事会和高级管理人员的合规管理履职状况。经理层组织实行各业务领域的合规管理工作。 第八条 公司及各单位建立合规委员会，组织领导、兼顾协调合规管理工作，主要职责包含： （一）组织拟订合规管理工作方案、基本制度和年度报告； （二）推动完美合规管理系统，保证合规要求融入各业务领域； （三）按期召开会议，研究合规管理重要事项，向董事会提出合规管理的建议或建议； （四）及时遏止并纠正不合规的经营行为， 对违规人员责任追查提出办理建议； （五）经董事会受权的其余事项。 . . 第九条 分管法治工作的负责人担当合规管理负责人，主要职责包含： （一）组织实行合规委员会决定； （二）组织制定合规管理工作方案和管理制度； （三）听取部门合规报告，组织草拟公司合规管理报告； （四）参加公司重要决议并提出合规建议； （五）向合规委员会报告合规管理重要事项。 第十条 合规管理部门包含牵头部门和各专业部门。在执行好作为业务部门的合规职责的同时， 牵头部门负责组织、 协调解督查合规管理工作，各专业部门任职权范围内执行合规管理职责。 第十一条 法例工作管理部门是合规管理牵头部门，主要职责包 括： （一）指导各部门、分子公司展开合规管理工作； （二）研究草拟合规管理基本制度，组织编制合规手册； （三）连续关注法律法例等规则变化， 对完美公司内部规章制度提出建议； （四）组织展开合规风险辨别和预警， 参加公司重要事项合规审察微风险应付； （五）组织展开各项业务合规审察、合规检查，敦促违规整顿和连续改良； （六）受理各项业务违规检举，组织或参加对违规事件的检查，并提出办理建议； （七）辅助展开合规培训。 第十二条 安全看管、审计、纪检督查、巡视等部门是合规管理专业部门，主要职责包含： （一）安全看管部门负责在安全看管工作中兼顾合规管理； （二）审计部门负责在内部审计检查中将合规管理作为重要内 容； （三）纪检督查机构负责在党风勤政建设监监工作中兼