2019法考每日一练12月05日(商经+答案+解析).docVIP

2019 法考每日一练 12 月05 日（商经+答案+解析） 2019 年每日一练，采用法考题海战术，坚持完成每日客观题模拟机考练习题，熟练 掌握答题知识点，同时适应机考环境，有效提高客观题考试成绩。 1．某基金管理公司在 2003 年曾公开发售一只名为“基金利达”的封闭式基金。该基金 原定封闭期 15 年，现即将到期，拟转换为开放式基金继续运行。关于该基金的转换，下 列哪一选项是正确的？（ 2017-03-33 ，单） A •须经国务院证券监督管理机构核准 B •转换后该基金应保持一定比例的现金或政府债券 C •基金份额持有人大会就该转换事宜的决定应经有效表决权的 1/2 以上通过 D •转换后基金份额持有人有权查阅或复制该基金的相关会计账簿等财务资料 【考点】封闭式基金 开放式基金 【解析】 A 项考查转换为开放式基金是否需要由证监会核准。依据《证券基金法》第 86 条第 4 款，基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报国务院证券监督管理机构备 案，并予以公告。是“备案”不是“核准”，A项错误。 B 项考查开放式基金应否保持足够的现金或政府债券。依据《证券基金法》第 68 条 规定，开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款 项。 B 项正确。 C 项考查基金份额持有人决议。依据《证券基金法》第 86 条规定，基金份额持有人 大会就审议事项作出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的二分之一以上 通过；但是，转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合 同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通 过。C项错误。 D 项考查基金份额持有人的知情权。依据《证券基金法》第 46 条规定，公开募集基 金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料；非公开募集基金的基金 份额持有人对涉及自身利益的情况，有权查阅基金的财务会计账簿等财务资料。 D 项错 误。（正确答案： B） 【答案】 B 2．甲在证券市场上陆续买入力扬股份公司的股票，持股达 6% 时才公告，被证券监督 管理机构以信息披露违法为由处罚。之后甲欲继续购入力扬公司股票，力扬公司的股东 乙、丙反对，持股 4% 的股东丁同意。对此，下列哪些说法是正确的？（ 2017-03-75 ， 多） A .甲的行为已违法，故无权再买入力扬公司股票 B .乙可邀请其他公司对力扬公司展开要约收购 C •丙可主张甲已违法，故应撤销其先前购买股票的行为 D •丁可与甲签订股权转让协议，将自己所持全部股份卖给甲 【考点】信息披露、要约收购 【解析】 A 项考查信息披露违法，是否可继续买入上市公司股份。依据《证券法》第 86 条规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同 持有一个上市公司已发行的股份达到 5%时，应当在该事实发生之日起 3 日内，向国务院 证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限 法律规定继续买入该上市公司的股份。 A 项错误。 B 项考查要约收购，依照《证券法》第八十八条规定，通过证券交易所的证券交易， 投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到 30% 时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股 份的要约。 B 项乙可邀请其他公司对力扬公司公司展开要约收购。正确。 C 项收购是市场行为，不得因违反信息披露而撤销先前的交易。 C 项错误。 D 项丁持力扬公司的股份为 4% ，不属于限制转让的对象，可将自己持有的全部股份 转让给甲， D 项正确。（本题答案： BD ） 【答案】 BD 3．赢鑫投资公司业绩骄人。公司拟开展非公开募集基金业务，首期募集 1000 万 元。李某等老客户知悉后纷纷表示支持，愿意将自己的资金继续交其运作。关于此事，下 列哪一选项是正确的？（ 2016-03-33 ，单） A •李某等合格投资者的人数可以超过 200人 B •赢鑫公司可在全国性报纸上推介其业绩及拟募集的基金 C •赢鑫公司可用所募集的基金购买其他的基金份额 D .赢鑫公司就其非公开募集基金业务应向中国证监会备案 考点】非公开募集基金 【解析】 A 项考查非公开募集基金的合格投资者人数。依据《证券投资基金法》第 87 条第 1 款规定：“非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二 百人。” A项错误。 B 项考查非公开募集基金可否打广告推介。依据《证券投资基金法》第 91 条规定： “非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、 电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推 介