私募基金制度风险控制、内部控制、投资管理、信息披露、员工个人交易-.docVIP

. . . .word.zl. 私募基金制度文件 一、风险控制制度 二、部控制制度 三、投资管理制度 四、信息披露制度 五、员工个人交易制度 风险控制管理制度 第一章??总那么 第一条??为保障公司股权投资业务的平安运作和管理，加强公司部风险管理，规投资行为，提高风险防能力，有效防和控制投资工程运作风险，根据?证券公司直接投资业务试点指引?等法律法规和公司制度的相关规定，特制定本方法。? 第二条??股权投资业务是指使用自有资金对境企业进展的股权投资类业务。? 第三条??风险控制原那么? 公司的风险控制应格遵循以下原那么：? 〔1〕全面性原那么：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监视、反响等各个环节；? 〔2〕审慎性原那么：部风险控制的核心是有效防各种风险