市农村信用社合规文化建设工作总结.pdfVIP

市农村信用社合规文化建设工作总结 xxx 年以来， XX 市农村信用社紧密围绕省联社 以及银监部门关于合规文化建设活动部署， 立足 “学习教育、 组织机构、制度建设、检查监督”四个平台，积极有效开展 合规文化建设活动，树立“全员主动合规，合规人人有责， 合规创造价值”的理念，增强全员合规操作、合规管理、合 规经营意识，全面防范风险，提升经营管理水平，促进各项 业务又好又快发展。 一、立足学习教育平台，提升合规文化意 识 认识是行动的先决条件，有了正确的认识， 才会有正确的行动。为此，辖内各联社从抓日常的合规文化 学习教育入手，使全员充分认识开展合规文化建设活动的重 要意义。一是及时召开动员会。根据省联社总体活动方案部 署，各联社积极响应，将合规文化建设纳入年度重要议事日 程，及时召开动员大会，使全员树立“合规操作是岗位工作 的第一要义” 的理念， 努力营造 “人人讲合规，处处显合规， 社社重合规”的良好氛围；二是积极开展合规建设大讨论及 征文活动。如永安、将乐联社开辟合规文化讨论平台，发动 全体员工踊跃参与，并要求人手一篇主题征文，一篇学习心 得，并视文章质量，择优奖励、推荐发表，营造浓厚的合规 文化氛围；三是积极开展合规文化知识学习与竞赛活动。辖 内各联社充分利用班后会以及各类工作会议，积极组织各岗 位员工学习金融法律法规以及规章制度，有效增强了全员依 法合规经营意识。如清流联社将《银行业合规文化知识竞赛 题库》印成小册子， 发放给每位员工， 组织学习并进行测试， 取得了较好效果；四是开展典型案件警示教育。通过典型案 例分析，撰写心得体会，促进员工树立“内控管理无小事” 观念，吸取各类案件的教训，增强风险防范意识。通过多种 方式学习， 使合规的观念和意识渗透到每个员工观念、 意识、 思想、行为之中，人人都自觉循规，事事都能合规，使合规 成为一种最基本的要求，成为一种自觉行动。 二、立足组织机构平台，构建合规风险管理 体系 为了切实抓好合规文化建设活动，我市农村 信用社秉承“合规从高层做起”的理念，从组织机构入手， 自上而下构建与经营范围、组织结构和业务规模相适应的合 规风险管理体系。一是成立合规文化建设领导小组。自活动 开展以来， XX 办事处领导高度重视，及时成立 XX 市农村信 用社合规文化建设活动领导小组，负责组织实施和督促各联 社开展合规文化建设活动，并组织相关人员研究具体实施方 案，结合实际制定下发了《 XX 市农村信用社建设“合规文化 年”活动实施细则》 ，指导各联社开展建设活动。同时，辖 内各联社及时成立了以理事长为组长，监事长、主任、副主 任和各职能部门负责人为成员的合规文化建设领导小组，加 强对合规文化建设活动的领导，并建立活动联系人制度，具 体负责材料报送、宣传报道和其他日常工作；二是设立合规 部和配备合规员。 根据银监会 《商业银行合规风险管理指引》 及 XX 银监分局的有关文件精神，并结合法人治理工作，全 市 11 家联社均设立了合规部门，专司合规管理职责，辖内 200 个基层社均设置了合规员，作为合规文化建设联络员， 为合规文化建设持续深入开展了提供了组织保障。 三、立足制度建设平台，夯实合规管理基 础 由于“合规”对农村信用社来说尚属新生事 物，各级管理人员对其认识还较模糊，因此，为了使合规部 门发挥应有的作用，我市农村信用社从制度建设入手，积极 探索建立合规风险管理的有效运行机制，不断培育良好的合 规风险管理文化。一是围绕各项业务流程及内控管理，结合 央行专项票据兑付的考核要求，对现有的规章制度进行梳理 和完善，使每一个岗位、每一个环节都有章可循，从而规范 员工业务操作行为，进一步促进内控制度体系建设的完整与 统一，确保内控管理不留死角。如 X