2021年4月考前押题一《基金法律法规、职业道德与业务规范》1(1).docxVIP

2021年4月考前押题一《基金法律法规、职业道德与业务规范》 (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 2014年8月生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定，80%以上的基金资产投资于其他基金份额的，为（）A分级基金???? B系列基金??? ?C混合基金????? D基金中的基金正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 ()的长期收益率较低，并不适合长期投资。A股票基金???? B债券基金???? C混合基金??? ?D货币市场基金正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向（）报告I.公司董事会II.中国证监会III.中国证监会相关派出机构IV.公司监事会A. II、IIIB. I、IVC. I、II、IVD. I、II、III正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 处于探索阶段的基金在运作过程中出现的问题不包括（??????? ）。A由于缺乏基本的法律规范，基金普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题B“老基金”资产大量投向了房地产、企业法人股权等C基金的发起运作普遍不规范D“老基金”深受20世纪80年代中后期我国房地产市场降温、实业投资无法变现以及贷款资产无法回收的困扰，资产质量普遍不高正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内进行审查。A. 36B. 6C. 12D. 24正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下列对公开募集基金销售活动的描述，错误的是（）。A基金管理人应当在招募说明书或者公告中载明费率标准及费用计算方法B基金宣传推介材料登载单位的推荐性文字C基金募集失败，基金管理人以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用D基金募集失败，除返还投资人已交纳的款项外，还应加计银行同期存款利息正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 我国基金监管活动的主要依据是（）以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列的部门规章、规范性文件和自律规则。A《基金管理公司管理办法》B《证券投基金法》C《基金运作管理办法》D《证券法》正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下列不属于基金信息披露的规范性文件的是（）。A《证券投资基金信息披露内容与格式准则》B《证券投资基金信息披露编报规则》C《证券投资基金信息披露XBRL模板》D《证券投资基金信息披露管理办法》正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 ()是开展基金一切活动的中心。A基金凭证??? ?B基金管理人???? C基金托管人??? ?D基金客户正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 采取多个基金共用一个基金合同、子基金独立运作的结构形式的基金被称为（）。A基金中的基金??? ?B指数基金??? ?C平衡型基金???? D伞形基金正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下列关于证券投资基金的叙述中，错误的是（）。A证券投资基金是一种集合投资方式B证券投资基金反映的是一种信托关系C证券投资基金在美国被称为“单位信托基金”D证券投资基金是一种间接透过基金管理人代理投资的一种方式正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 关于LOF份额的上市交易，下列说法错误的是（）。A须由基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请B基金的募集应符合《证券投资基金法》的规定C申报