2021年9月考前押题二《基金法律法规、职业道德与业务规范》1.docxVIP

2021年9月考前押题二《基金法律法规、职业道德与业务规范》 (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 内部控制随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化，及时修改或完善，这体现了制定内部控制制度的（）原则。A合法合规 ? ? B全面性 ? ? C审慎性 ? ? ?D适时性正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下列选项，属于混合基金的是（）。A 80%以上的基金投资于债券B股票的配置比例为10%—20%，债券的配置比例为65%—90%C股票的配置比例为60%—80%D 90%投资于其他基金正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下列基金监管措施中，属于事中监管的是（）A调查取证 ? ? ?B检查 ? ? ?C稽查 ? ? D行政处罚正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金管理人的下列行为中，不属于违规行为的是（）。A在规定范围和比例内，将其管理的不同基金财产投资于同一股票B将货币基金投资于可转债C向基金份额持有人承诺5%的预期收益D不同的投资组合之间在同一交易日频繁对同一股票进行反向交易正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度，确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和（）能力。A诚实守信 ? ? B客观公正 ? ? C专业胜任 ? ? D勤勉尽责正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下列关于基金市场营销的说法，错误的是（）。A市场营销不同于有形产品营销B强调销售服务的持续性C基金市场营销的意义体现于基金募集阶段D在服务过程中，注重与客户的关系，保证服务的质量正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金从业人员职业道德最为基础的要求（）A保守秘密 ? ? B诚实守信 ? ? C专业审慎 ? ? ?D守法合规正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 ()主要包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值等信息。A普通基金净值公告B货币市场基金收益公告C基金季度报告D基金半年度报告正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下列关于基金职业道德规范“守法合规”中的“法”和“规”的说法，正确的是（）I. 包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律II.不包括规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章III. 包括基金行业自律性规则IV.包括基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范A. I、II、IIIB. I、III、IVC. II、III、IVD. I、II、III、IV正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下列各项中，不属于当前我国基金营销主要渠道的是（）。A商业银行 ? ? ?B信托投资公司 ? ? C证券公司 ? ? ?D自行开发建立电子商务平台正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下列（）不属于基金销售机构的职责。A由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利及义务B建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度C基金募售申请获得中国证监会核准前，向公众公布基金宣传推介材料D建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 ()又叫创业基金。A证券投资基金 ? ? ?B风险投资基金 ? ? ?C私募股权基金 ? ? ?D另类投资基