2021年4月《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题.docxVIP

2021年4月《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题 (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 （）既是基金合同的当事人，又是基金的主要服务机构。A. 基金份额登记机构和基金销售机构B. 基金管理人和基金托管人C. 基金投资顾问机构和基金销售机构D. 基金投资人和基金托管人正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 （）是基金业协会的执行机构。A. 会员大会B. 理事会C. 董事会D. 监事会正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务（）。A. 只能由销售机构办理B. 只能由基金管理人办理C. 可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理D. 只能委托中国证监会认定的第三方独立机构办理正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 2013年1月，A.基金公司宣传新推出的B、基金产品。3月，监管机构例行检查时发现A.基金公司未向监管部门报送该批次宣传推介材料，且在检查中发现相关推介材料登载了其他基金过往业绩但是未注明数据的出处。对此案例的评析，下列说法错误的是（）。A. 基金宣传推介材料，应事先经负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书B. 基金宣传推介材料，应自向公众分发或者发布之日起5个工作日内向主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案C. A.基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处D. A.基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料只要真实，无需注明出处隐藏答案收藏纠错正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 XBRL是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于（）数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。A. 非结构化B. 结构化C. 抽象化D. 复杂化正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 按投资市场分类，股票基金的分类不包括（）。A. 成长型股票基金B. 国内股票基金C. 国外股票基金D. 全球股票基金正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 从基金管理人的角度看，以下不属于证券投资基金运作活动的是（）。A. 基金的市场营销B. 基金的投资管理C. 基金的自律监管D. 基金的后台管理正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在（）个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。A. 1B. 5C. 3D. 10正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 对于基金募集的注册，简易程序注册的审查时间原则上不超（），普通程序注册的审查时间原则上不超（）。A. 30日；3个月B. 20日；6个月C. 20个工作日；6个月D. 20个工作日；3个月正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 负责基金销售业务的管理人员应（）。A. 取得基金从业资格B. 具有大学本科以上学历C. 6个月内未因重大违法违规行为受到行政处罚D. 有相关的基金从业经验正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施不包括（）。A. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为B. 建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门C. 通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制，对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制D. 建立有效