2021年7月考前押题二《基金法律法规、职业道德与业务规范》.docxVIP

2021年7月考前押题二《基金法律法规、职业道德与业务规范》 (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 关于守法合规，下列看法正确的有（ ）A. 只要没有违法犯罪的动机，即使不懂法也能够做到守法B. 学法的人未必守法，因此，从业人员没有必要学法C. 从业人员只要自己熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范，不用配合监管D. 一旦发现违法违规的行为，应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 ( ) 的出台为我国基金业的发展奠定了坚实的法律基础A. 《证券投资基金法》B. 《开放式证券投资基金试点方法》C. 《证券投资基金管理暂行办法》D. 《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下列关于封闭式基金和开放式基金的说法中，错误的是（ ）。A. 开放式基金的认购程序包括认购和确认B. 开放式基金的认购收费模式为前端收费和后端收费C. 封闭式基金的认购价格按1.00元募集，外加券商自行按认购费率收取的认购费D. 封闭式基金的发售方式为场内认购和场外认购正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金合同所包含的重要信息不包括（ ）。A. 基金的投资基本要素B. 基金的运作方式C. 当事人的权利义务D. 基金的持有人结构正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 2012年2月，A证券公司上海市北京东路营业部的个别人员在销售B基金管理公司某债券基金过程中，承诺客户该产品预期收益率7%。对这种行为，下列说法正确的是（ ）。A. 这一行为是有利于投资者的，是符合有关法律的B. 这一行为是对投资者的保障，减小降低了投资者的投资风险C. 这一行为是对投资者的保障，但却是违法行为D. 这一行为是对投资者的误导，有损其所在机构和基金业的声誉正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 国外货币市场基金账户可以开出支票，因此货币市场基金具有了货币的（ ）。A. 兑付功能B. 支付功能C. 流通功能D. 储蓄功能正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下列关于职业道德，说法错误的是（ ）。A. 具有法律强制力B. 调整职业关系C. 提升职业素质D. 促进行业发展正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 保障公司为客户提供服务的持续性是（ ）的目标。A. 基金管理人的前台B. 基金管理人中台部门C. 基金管理人的后台D. 投资、研究、销售等部门正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 证券投资基金依据（ ）不同，分为封闭式基金与开放式基金。A. 法律形式B. 运作方式C. 投资对象D. 期限正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 常规基金产品按照简易程序申请注册，注册审查时间原则上不超过（ ）个工作日。A. 30B. 20C. 10D. 60正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 货币市场基金的赎回资金一般（ ）日即可从基金的银行存款账户划出。A. T+2B. T+3C. T+1D. T正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 不属于基金客户服务的特点是（ ）A. 专业性B. 规范性C. 历史性D. 持续性正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金监管的高效监管原