2021年4月考前押题二《基金法律法规、职业道德与业务规范》.docxVIP

2021年4月考前押题二《基金法律法规、职业道德与业务规范》 (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 中国证券投资基金业协会的法律地位由（ ）确认。A. 中国国务院B. 证监会C. 证券法D. 证券投资基金法正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 A基金申购费率0.8%，赎回费率0.5%。B基金申购费率1.5%，赎回费率0.5%。投资者将持有的A基金转为B基金，转换费率为（ ）。A. 2.0%B. 1.5%C. 1.2%D. 0.5%正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金销售机构的准入条件不包括（ ）。A. 财务状况良好，运作规范稳定B. 有办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施C. 制定了完善的资金清算流程D. 有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金管理人合规管理的基本原则不包括（ ）原则。A. 独立性B. 平衡性C. 公正性D. 专业性正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 不属于QDII临时公告的是（ ）。A. 汇率变动B. 变更投资顾问C. 变更境外托管人D. 境外诉讼正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金公司的招募说明书应该披露（ ）。A. 基金资产的估值B. 基金份额的发售方式C. 基金管理人的经营能力D. 基金的投资目标业绩比较正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 我国基金管理公司的注册资本应不低于（ ）A. 5000万元人民币B. 1亿元人民币C. 3亿元人民币D. 5亿元人民币正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金的销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是（ ）。A. 进行基金投资人风险承受能力调查B. 根据投资者的风险偏好，推荐其合适的基金产品C. 向投资人承诺收益D. 介绍投资人想要了解的基金产品情况正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 增长型基金的基本目标是（ ）。A. 较多考虑当期收益B. 追求资本增值C. 追求稳定的经常性收益D. 既主要资本增值又注重当期收益正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金份额登记机构的主要职责包括（ ）。Ⅰ.基金份额登记Ⅱ.代理发放红利Ⅲ.基金估值核算Ⅳ.基金投资交割A. Ⅰ、ⅢB. Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、ⅡD. Ⅱ、Ⅳ正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 贴现债券到期时按（ ）偿还。A. 发行价格B. 市场价格C. 票面金额D. 本息总额正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 以下不属于基金销售机构应具备的准入条件的是（ ）。A. 具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行B. 财务状况良好，运作规范稳定C. 设有专门的基金托管部门D. 制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金宣传推介材料可以使用（ ）的表述。A. 坐享财富增长B. 尽享牛市C. 保证最低收益D. 风险自负正确答案：D, (单项选择题)(每