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2025年投资咨询合作协议

鉴于：

（咨询方名称）以下简称“咨询方”，是一家根据中华人民共和国法律设立并有效存续的（选择：证券公司/基金管理公司/投资咨询机构等），拥有从事投资咨询业务的资质，其注册地址位于（地址），法定代表人为（姓名）。

（委托方名称）以下简称“委托方”，是一家根据中华人民共和国法律设立并有效存续的（选择：企业/机构/或其他组织），或（选择：是个体工商户/自然人），其注册地址/身份证地址位于（地址），法定代表人/负责人为（姓名）。

鉴于咨询方拥有专业的投资咨询能力和经验，愿意为委托方提供投资咨询服务；委托方愿意根据自身情况，委托咨询方提供投资咨询服务。

根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、国务院发布的《证券公司监督管理条例》、《证券投资基金监督管理办法》以及中国证监会发布的《证券投资咨询管理办法》、《投资咨询业务规范》等相关法律、行政法规、部门规章及规范性文件的规定，双方经友好协商，就投资咨询合作事宜，达成协议如下：

第一条定义与解释

除非本协议上下文另有明确约定，下列词语具有以下含义：

1.1投资咨询：指咨询方基于委托方提供的个人信息和投资目标，遵循合法合规原则，运用专业知识和分析方法，向委托方提供关于投资方向、投资品种、投资策略等方面的建议或者系统性的分析报告，以及委托方要求的与投资相关的其他咨询业务。

1.2投资建议：指咨询方为委托方提供的具体投资品种选择、投资比例、买入卖出时机等明确意见。

1.3资产配置：指咨询方根据委托方的风险承受能力、投资目标等因素，对现金、股票、债券、基金、衍生品等不同资产类别进行组合配置的建议。

1.4风险承受能力：指委托方在投资过程中能够承受投资损失的程度，包括心理承受能力和经济承受能力。

1.5服务期限：指本协议约定的咨询方提供投资咨询服务的起始和终止时间。

1.6合格投资者：指符合中国证监会及相关部门规定的，能够识别、理解投资咨询产品或服务风险，并具有相应风险承担能力的企业或个人。

第二条合作目的与范围

2.1双方同意建立投资咨询合作关系，旨在协助委托方基于自身的风险承受能力和投资目标，做出更为合理和独立的投资决策。

2.2咨询方同意在本协议约定的服务期限内，向委托方提供以下一项或多项投资咨询服务（具体服务内容可由双方另行书面确认或根据市场情况调整）：

(a)对宏观经济形势、行业发展趋势进行分析和解读；

(b)对股票、债券、基金（包括公募基金、私募基金等）、期货、期权及其他金融衍生品等投资市场或投资品种进行分析，并提供投资分析报告或观点；

(c)根据委托方的风险承受能力和投资目标，提供资产配置建议；

(d)基于委托方的要求，提供特定投资品种的选择建议或组合管理建议；

(e)定期或不定期向委托方提供投资策略沟通、市场动态交流、投资知识普及等服务；

(f)双方约定的其他投资咨询服务。

2.3咨询方提供的服务形式包括但不限于书面报告、电子邮件、电话、视频会议、在线平台交流等方式。

第三条委托方的权利与义务

3.1委托方的权利：

(a)有权获得本协议约定的、符合法律法规及行业规范的投资咨询服务；

(b)有权要求咨询方对其提供的个人信息和投资需求予以保密；

(c)有权了解咨询方的执业资质、服务流程及收费标准；

(d)有权对咨询方提供的服务质量提出意见和建议；

(e)在本协议约定的条件下，有权随时终止本协议。

3.2委托方的义务：

(a)应当如实、完整、准确地向咨询方提供其经办人/本人基本信息、财务状况、投资经验、投资目标以及完成《风险承受能力评估问卷》的结果，并确保该信息真实有效。委托方有义务根据自身情况的变化及时更新上述信息；

(b)应当按照本协议约定，按时足额支付咨询费用；

(c)应基于咨询方提供的投资建议，独立做出最终的投资决策，并自行承担由此产生的投资风险。委托方确认已充分理解并自愿承担投资风险；

(d)应及时告知咨询方其做出的具体投资决策及其投资组合的变动情况，以便咨询方（根据合同约定或法规要求）提供后续服务或进行合规管理；

(e)应遵守国家有关法律法规及本协议的约定，不得利用咨询方提供的信息从事违法违规活动；

(f)应按照咨询方的要求，配合提供必要的信息或资料，以便咨询方履行职责。

第四条咨询方的权利与义务

4.1咨询方的权利：

(a)有权按照本协议约定向委托方收取咨询费用；

(b)有权要求委托方提供履行本协议所需的、真实准确的信息；

(c)有权根据法律法规的变化