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公司法主讲教师: -------------Email: -------------------第十一章 公司治理结构股东和股东会董事和董事会监事和监事会高级管理人员1. 股东和股东会1-31-21-11-71-61-51-4 股东会会议种类 股东会的职权 股东会的概念和性质 股东会的决议 股东会会议的举行 股东会会议的召集 股东会决议瑕疵救济1-1 股东会的概念和地位股东会的概念由全体股东共同组成的公司权力机构在股份有限公司中称为股东大会股东会的性质是权力机构1-2 股东会的职权职权依据股东会职权的最终依据是公司章程章程可增减法定的可享职权《公司法》第37条和第99条规定了股东会和股东大会的职权《公司法》第121条规定了上市公司股东会的重大事项决定权1-3 股东会会议种类定期会议临时会议1-4 股东会会议的召集召集人和主持人股东会会议的召集创立大会的任务《金融服务协定》1-5 股东会会议的举行会议主持人股东会会议的举行会议出席人数表决权的行使会议记录1-6 股东会的决议股东会会议决议是指按照公司法和公司章程规定，经过股东投票表决形成的对一定事项的决定1-6 股东会的决议表决12形成决议公告5决议程序43签署会议记录1-6 股东会的决议决 议 的 种 类普通决议特别决议1-7 股东会决议瑕疵的救济股东会决议的合法性保障来自两个方面：程序合法内容合法程序和内容两方面合法的依据：公司法公司章程1-7 股东会决议瑕疵的救济《公司法》第22条规定了股东对违法的股东会和董事会决议的诉讼制度决议无效制度撤销诉讼制度股东撤销之诉担保制度2. 董事和董事会2-62-52-42-32-22-1 董事的责任 董事的义务 董事任职资格和任免 独立董事制度 董事的概念和种类 董事会2-1 董事的概念和种类董事的概念董事是指公司的执行机构董事会的成员在我国，国有独资公司的董事会成员由国有资产监督管理机构委派其他类型公司的董事是由股东会选举产生2-1 董事的概念和种类执行董事和独立董事 董事分类代表董事和非代表董事 常务董事和专务董事 股东董事和非股东董事 2-2 独立董事独立董事指与公司及其大股东之间不存在任何足以影响其做出独立、客观判断的关系的人士《公司法》第122条上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定2-2 独立董事独立董事法律特征:地位的独立性判断的客观性立场的公正性2-2 独立董事独立董事任职条件依法具备担任上市公司董事资格《指导意见》所要求的独立性熟悉上市公司运作和相关法规具有五年以上相关必需工作经验公司章程规定的其他条件2-2 独立董事独 立 董 事 的 职 权特别职权发表独立意见权 2-2 独立董事独立董事对上市公司及全体股东负有诚信与勤勉义务应当依法、依公司章程认真履行职责，维护公司整体利益，关注中小股东的合法权益2-3 董事的任职资格和任免董事的任职资格积极资格与消极资格董事的选任机构董事选任的表决方式董事的任期董事的解任2-4 董事的义务忠实义务包括两方面的内容：一是主观性义务，即诚实和善意义务。二是客观性义务，即不使自己的义务与个人私利发生冲突，或称为行为公正义务。 董 事 的 义 务忠实义务勤勉义务勤勉义务的标准可分为主观标准、客观标准和主客观相结合标准三类。2-5 董事的责任董事责任违反对公司和股东义务应承担的责任具体指违反忠实、勤勉义务应承担责任董事责任形式包括民事责任、行政责任和刑事责任2-6 董事会董事会是公司的执行机构由依法产生的董事组成对内执行公司业务对外代表公司的常设性机构2-6 董事会董事会的组成有限责任公司董事会由3至13名董事构成股份有限公司董事会成员为5人至19人2-6 董事会董事会的职权召集股东会会议执行股东会决议决定公司的经营计划和投资方案制订公司各类方案决定公司内部管理机构的设置管理层人事任免权制定公司管理制度及其他2-6 董事会相 关 规 定有限责任公司董事会会议股份有限公司董事会会议上市公司董事会会议3. 监事和监事会3-33-53-43-23-1 监事会会议 监事会的职责 监事会的组成 监事的任职条件 监事的义务和责任3-1 监事的任职条件不得担任监事的条件与董事、高级管理人员相同董事、高级管理人员不得兼任监事3-2 监事会的组成监事会人数有限责任公司监事会不得少于3人股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以只设1至2名监事国有独资公司监事会不得少于5人股份有限公司监事会不得少于3人3-2 监事会的组成职工代表比例有限责任公司、股份有限公司监事会中职工代表的比例不得低于1/3，具体比例依章程职工代表通过职工代表大会形式选举产生3-2 监事会的组成监事之间分工有限责任公司监事会设主席1人，由全体监事过半数选举产生股份有限公司监事会设主席1人，可设副主席，监事会主