法律性文件审查制度.pdf

北京 xx 有限公司 法律性文件审查制度 目录 第一章 总则 第二章 法律性文件审查程序 第三章 业务性审查 第四章 法律性审查 第五章 签字用印 第六章 归档 第七章 附则 第一章 总则 第一条 为规范北京 xx 有限公司法律性文件审查的基本要求和 基本程序，保障公司各项业务活动形成的法律性文件符合法律法规和 规章制度的要求，保证法律性文件审查的质量，提高工作效率，明确 责任，发挥法律工作的支持保障作用，最终达到促进依法规范经营， 防范法律风险的目的，特制定本制度。 第二条 本制度所称法律性文件，是指公司签（出）具的构成单 方或者多方权利义务关系、具有法律约束力的文件，具体包括：各类 业务合同（包括合同的变更、补充合同、展期合同） 、合作协议，对 外出具的证明，其他产生权利、义务关系的法律性文件。 第三条 法律性文件审查，包括业务部门对法律性文件进行的业 务性审查和法律合规部对法律性文件进行的法律性审查。 第四条 法律性文件审查应遵循以下原则： （一）强制法律性审查原则。公司签（出）具的构成单方或者多 方权利义务关系、具有法律约束力的各种合同、证明等法律性文件， 在公司签字盖章前，必须经法律合规部进行法律性审查。 （二）先业务性审查，后法律性审查原则。法律性文件送审部门 应当先自行进行业务性审查，再送法律合规部进行法律性审查。 （三）法律性审查意见参考性原则。 法律合规部的法律性审查意 见是供公司决策的参考意见， 法律合规部对法律性文件中存在的法律 问题进行分析， 对法律风险做出判断， 并视具体情况提出防范或降低 法律风险的对策。 该意见不是最终的决策意见， 而是公司做出经营决 策的参考意见。 第二章 法律性文件审查程序 第五条 法律性文件审查程序分为五个阶段， 包括：业务性审查、 法律性审查、总经理决策、签字用印、归档。 法律性文件审查程序示意图： 法律性文件（拟签） 指公司拟签或拟出具本制度所称法律性文件。 业务性审查 业务经办部门对法律性文件进行业务审查，并承担业务性审查责任。 业务性审查完成后填写 《法律性文件审查表》 ，将 《法律性文件审查表》 和法律性文件一 并送法律合规部进行法律性审查。 法律性审查 法律合规部对法律性文件进行法律性审查，遵循独立、审慎审查原则。 审查完成后，法律合规部应有明确的意见，并在《法律性文件审查表》签字。 总经理决策 法律性文件经过法律审查后，交业务经办部门，经办部门根据意见修改后，将《法律性 文件审查表》和法律性文件一并送总经理，由总经理做最后决策，并签署意见。 签字用印 经总经理决策后，业务部门填写《用印审批暨档案立项通知单》 ，并经用印部门负责人 签字、法律合规部负责人签字、总经理签字后，将《用印审批暨档案立项通知单》交给人力 行政部， 人力行政部进行签字的审核和确认， 确认后由印章管理人签字， 之后方可进行签字、 用印，由人力行政部留存通知单，