证券公司自查报告的要求.docVIP

证券公司自查报告的要求 证券公司自查报告的要求 PAGE / NUMPAGES 证券公司自查报告的要求 证券公司自查报告的要求 证券公司须对客户资产的安全性、业务经营的合规性、法人治理、内部控制等情况进行认真自查，重点核实是否存在下列问题，在此基础上向证监会提交详细的自查报告： 是否存在挪用客户交易结算资金的行为？ 是否存在将客户交易结算资金质押给银行的情况？ 是否存在挪用客户托管的债券的行为？ 是否存在帐外经营的情况？ 公司资产是否被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用？ 是否存在为股东、关联方及其他单位或个人提供担保、融资或融资性交易的情况金额和担保方式）？ 股东单位是否存在利用关联交易从公司抽逃或变相抽逃出资的行为？ 公司目前是否存在股权由于质押或其他争议而被冻结或被拍卖而发生转移，已经或可能导致股权结构发生变化的情况 目前是否存在尚未清理的违规债务？ 公司是否存在违规开展客户资产管理业务及挪用客户 委托管理资产的行为？如有，则须详细披露违规情况、挪用 金额及比例、用途。 如存在上述问题，证券公司必须在自查报告中详细披露 当前存在的风险情况，同时制定切实可行的整改计划，包括 具体的整改措施、整改期限以及落实整改措施的责任人等。 责任人应为公司法定代表人或其指定的公司现有高级管理 人员。